证券之星消息，根据企查查数据显示，4月30日*ST宏图（600122）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：江苏宏图高科技股份有限公司
• 被处罚原因：一、虚假记载 (一)虚构交易，虚增收入和利润 经查，2017 年至 2018 年，宏图高科通过宏图三胞及其 32 家子公司、3 家 分公司与三胞集团安排设立、借用并控制的，交由宏图三胞管理的南京龙昀电 脑有限公司等 18 家公司虚构购销业务，虚增收入和利润，导致 2017 年和 2018年年度报告存在虚假记载。 具体情况如下： 2017 年，宏图三胞虚构销售业务 677 笔 ，虚增收入 7，418，380，324.79 元，虚构采购业务 677 笔，虚增成本 6，902，732，589.74 元，虚增利润总额 515，647，735.05 元。宏图高科 2017 年年度财务报告披露营业收入为 19， 032，259，081.76 元，利润总额为 714，090，164.08 元，其上述虚增营业收 入金额占当年披露金额比例为 38.98%，虚增利润总额占当年披露金额比例为 72.21%。2018 年，宏图高科虚构销售业务 416 笔，虚增收入 4，582，133， 040.08 元，虚构采购业务 416 笔，虚增成本 4，289，122，525.97 元，虚增利 润总额 293，010，514.11 元。宏图高科 2018 年度财务报告披露营业收入 14， 018，181，636.91 元，披露利润总额-2，115，966，425.70 元，其上述虚增 营业收入金额占当年披露金额比例为 32.69%，虚增利润总额占当年披露金额 绝对值比例为 13.85%。 (二)虚减负债 2017 年至 2018 年，宏图高科(包括宏图三胞)以自己名义与银行、信托等 金融机构发生未进行账务处理融资共计 33 笔，金额合计 8，766，270，000.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未完全偿还， 2017 年至 2021 年末未偿还融资 余额分别为 7，132，071，094.45 元、7，335，777，279.85 元、7，334，360， 547.17 元、7，281，073，995.91 元、7，281，073，995.91 元；宏图高科(包 括宏图三胞)以第三方名义通过商业保理和票据贴现等发生未进行账务处理的 融资共计 25 笔，金额合计 2，806，657，403.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日 尚未完全偿还，2017 年至 2021 年末未偿还融资余额分别为 1，931，000，000.00 元、2，467，349，819.67 元、2，466，546，377.70 元、2，466，546，377.70 元、2，466，546，377.70 元。 宏图高科上述行为导致其 2017 年至 2021 年财务报表虚减负债金额分别 为 9，063，071，094.45 元 、9，803，127，099.52 元、9，800，906，924.87 元、9，747，620，373.61 元、9，747，620，373.61 元，占当期披露负债的比 例为 81.28%、104.55%、106.40%、103.34%、101.75%，存在虚假记载。二、重大遗漏2017 年 10 月 25 日，宏图高科形成董事会决议，同意宏图高科签署《保证 合同》，为《国内保理合同》(F17C1952)项下保理本金总额不超过人民币贰亿 壹仟万元，期限壹年的债务提供连带责任保证担保。宏图高科时任董事杨怀珍、 辛克侠、宋荣荣、仪垂林、施长云、邹衍在董事会决议上签字。10 月 26 日， 三胞集团实际控制的上海越神实业有限公司(以下简称上海越神)与海通恒信 国际租赁股份有限公司(以下简称海通恒信)签订《国内保理合同》(F17C1952)， 合同约定上海越神以对宏图三胞的 210，000，000.00 元应收账 款 向海通恒 信申请保理融资 210，000，000.00 元，回购日期分四期，分别为 2018 年 1 月 30 日、 2018 年 4 月 30 日、2018 年 7 月 30 日、2018 年 10 月 30 日，每期 回 购金额为 52，500，000.00 元。同日，宏图高科与海通恒信签订《担保合同》 (GCF17C1952-02)，合同约定由宏图高科为上述借款提 供连带责任保证，保证 期间为债务履行期届满之日起两年。2017 年 10 月 31 日、11 月 1 日，海通恒 信向上海越神分别放款 100，000，000.00 元、94，070，000.00 元。2018 年 1 月 31 日、4 月 28 日、7 月 20 日，上海越神分别还款 52，500，000.00 元、 52，500，000.00 元、5，000，000.00 元。2018 年 12 月 21 日，宏图高科、 上海越神与海通恒信签订《还款协议》，协议约定将剩余款项还款日延长至 2020 年 10 月 31 日，宏图高科在上海越神未还款的情况下承担还款责任。截止 2021 年 12 月 31 日，上海越神未偿还上述借款，宏图高科 2021 年年末仍承担担保 义务。根据 2005 年《证券法》第六十六条第(六)项、《证券法》第七十九条、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与 格式》 (证监会公告〔2017〕17 号)第四十条、第四十一条第(二)项、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》(证 监会公告〔2021〕15 号)第五十四条、第五十五条第(二)项的规定，宏图高科 应当在相关定期报告中披露其对关联方担保事项。宏图高科未在 2017 年至 2021 年年度报告中披露该事项，导致 2017 年至 2021 年年度报告存在重大遗 漏。
• 行政处罚决定：对江苏宏图高科技股份有限公司信息披露违法行为责令改正，给予警告， 并处以二百万元的罚款
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月30日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月30日万丰奥威（002085）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
• 被处罚原因：当事人浙江万丰奥威汽轮股份有限公司于2024年2月21日在浙江省浙江省新昌县工业区实施了发生生产安全事故负有责任的生产经营单位的行为,违反了《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条的规定,根据《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条,《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条的规定,对当事人作出如下行政处罚决定:1.处以罚款人民币陆拾万元整（?600,000.00）
• 行政处罚决定：1、处以罚款人民币陆拾万元整（?600,000.00）
• 作出处罚决定的机关：新昌县应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月30日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月29日赛恩斯（688480）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：赛恩斯环保股份有限公司
• 被处罚原因：关键岗位人员未到岗履职
• 行政处罚决定：《中华人民共和国安全生产法》第94条规定,罚款5万元
• 作出处罚决定的机关：墨竹工卡县住房和城乡建设局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月29日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月25日东南网架（002135）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：浙江东南网架股份有限公司
• 被处罚原因：违法事实:2024年04月11日14时51分,杭州市萧山区宁围街道综合行政执法队执法人员根据市民举报投诉线索反映至萧山区宁围街道西电电子科技产业园工地北侧,发现当事人浙江东南网架股份有限公司利用一辆车牌号为浙A*****的轻型自卸货车在此处擅自填埋工程渣土,当事人该行为违反《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》第六十条第一款的规定,是未按规定消纳工程渣土的违法行为。行政处罚种类及金额:罚款人民币贰仟元整（￥2000）行政处罚依据:《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》第六十条第二款
• 行政处罚决定：处罚款人民币贰仟元整（?2000.00）
• 作出处罚决定的机关：杭州市萧山区人民政府宁围街道办事处
• 作出处罚决定的日期：2024年4月25日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月17日洪涛股份（002325）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：深圳洪涛集团股份有限公司
• 被处罚原因：1.案件名称:深圳洪涛集团股份有限公司涉嫌未按时足额支付工资案2.被处罚单位:深圳洪涛集团股份有限公司,法定代表人:刘**3.主要违法事实:2023年12月13日,本机关发现被行政处罚单位存在拖欠员工工资的违法行为。2024年1月12日本机关向被行政处罚单位送达《劳动保障监察限期改正指令书》（温鹿人社监令字〔2024〕15号）,限被行政处罚单位在接到指令书后于2024年1月17日前支付被拖欠员工工资,被行政处罚单位未在规定的时间内执行整改指令。4.行政处罚种类和依据:根据《浙江省企业工资支付管理办法》第三十五条,对当事人处以罚款30000元的行政处罚。5.处罚结果:罚款人民币30000元6.行政处罚履行方式和期限:自收到本处罚决定书起15日内缴纳罚款7.作出行政处罚的机关名称:温州市鹿城区人力资源和社会保障局
• 行政处罚决定：1、处以罚款人民币叁万元整（?30,000.00）
• 作出处罚决定的机关：温州市鹿城区人力资源和社会保障局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月28日鼎信通讯（603421）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：青岛鼎信通讯股份有限公司
• 被处罚原因：一、鼎信通讯未及时披露生产经营的外部条件发生重大变化鼎信通讯于2024年2月27日知悉国家电网自2024年2月18日起对公司全部采 购品类启动招标采购“熔断机制”，并对公司涉嫌违规事项启动调查，熔断期间 暂停公司全部产品、服务中标资格。“熔断机制”对公司中标金额产生重大影响， 国家电网中标产品金额占公司营业收入比重较高，构成公司生产经营的外部条件 发生重大变化，该事项属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第 八十条第二款第六项规定的重大事件。鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一 款规定及时披露上述重大事件，但公司直至2024年3月29日晚间才发布临时公告 披露上述事项。 二、鼎信通讯未及时披露控股股东、实际控制人所持股份处分情况 2017年1月24日，公司控股股东、实际控制人王建华与前妻张某签署《离婚 协议书》,约定王建华所持有公司的32,951,694股股份（占其所持有公司股份的 30.38%，占公司当时总股本的7.60%）归前妻张某所有，无需办理更名手续，张 某委托王建华在15年内行使全部股东权利等条款。该事项属于《证券法》第八十 条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第八项规 定的重大事件，鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一款及时披露，但公司直 至2024年4月3日才进行公告。?
• 行政处罚决定：我局拟决定：对鼎信通讯给予警告，并处罚款70 万元；对王建华给予警告，并处罚款100万元；对曾繁忆给予警告，并处罚款50 万元；对葛军给予警告，并处罚款30万元；对袁志双给予警告，并处罚款25万元。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会青岛监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月28日

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月28日ST奥康（603001）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：浙江奥康鞋业股份有限公司
• 被处罚原因：2021 年至 2022 年，在奥康股份实际控制人、董事长王振滔的组织、安排下， 奥康股份通过第三方将公司资金转给由王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服 店、永嘉县奥光鞋店，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。 其中，2021 年累计发生额 166,999,815.93 元，期末余额 41,539,628.07 元，占 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司当期净资产的比例分别为 4.82%、1.20%；2022 年累计发生额 95,000,000.00 元，期末余额 26,030,050.00 元，占公司当期净资产的比例分别为 3.23%、0.88%。 截至 2024 年 3 月 28 日，占用资金及利息已归还。公司 2022 年年度报告首次披 露 2022 年资金占用累计发生额 91,999,920.60 元；2023 年 6 月 10 日在回复上海 证 券 交 易 所 问 询 函 时 ， 公 司 更 正 披 露 2022 年 资 金 占 用 累 计 发 生 额 为 95,000,000.00 元。 2021 年至 2023 年 4 月，王振滔利用上市公司影响力，与经销商协商，经销 商将货款汇入王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店的银 行账户，导致经销商回款至上市公司的时间滞后。前述行为属于上市公司与关联 方之间发生的转移资源或义务的事项，构成关联交易。其中，2021 年累计发生额 500,915,926.22 元，占公司当期净资产的 14.45% ； 2022 年 累 计 发 生 额 364,314,595.60 元，占公司当期净资产的 12.37%；2023 年上半年累计发生额 102,597,655.23 元，占公司当期净资产的 3.46%。截至 2023 年 4 月 14 日，前述 关联交易已停止开展。?
• 行政处罚决定：我局拟决定： 一、对浙江奥康鞋业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚 款； 二、对王振滔给予警告，并处以 300 万元罚款，其中作为直接负责的主管人 员处以 100 万元罚款，作为实际控制人处以 200 万元罚款； 三、对王进权给予警告，并处以 80 万元罚款； 四、对翁衡给予警告，并处以 80 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会浙江监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月28日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月28日沃华医药（002107）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：山东沃华医药科技股份有限公司
• 被处罚原因：沃华医药实际控制人、董事长赵丙贤因涉嫌职务违法犯罪，自 2023 年 7 月 13 日至 2023 年 11 月 21 日被阳新县监察委员会实施留 置，该留置措施对其履行职责有影响。阳新县监察委员会于 2023 年 7 月 13 日向沃华医药副董事长、董事会秘书赵彩霞送达《留置通知 书》和《立案通知书》。赵彩霞决定沃华医药不披露赵丙贤被采取留 置措施，直至 2023 年 11 月 7 日沃华医药发布《关于实际控制人被 留置的公告》。
• 行政处罚决定：一、对山东沃华医药科技股份有限公司责令改正，给予警告，并 处以 50 万元罚款； 二、对赵彩霞给予警告，并处以 20 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会山东监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月28日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月28日*ST新纺（002087）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：河南新野纺织股份有限公司
• 被处罚原因：经查,新野纺织涉嫌违法的事实如下: 一、新野纺织涉嫌虚增、虚减营业收入,导致 2016 年至 2022 年年度报告存 在虚假记载 (一)新野纺织涉嫌以虚假贸易虚增营业收入 2016 年至 2022 年，新野纺织及子公司通过与外部业务主体之间不具有商业 实质、不符合收入确认条件的虚假贸易虚增营业收入和营业成本。其中,2016 年 虚增营业收入 230,769,367.22 元, 虚增营业成本 230,769,367.22 元;2017 年虚 增营业收入 376,808,093.62 元,虚增营业成本 376,808,093.62 元;2018 年虚增 营业收入 676,413,521.45 元,虚增营业成本 594,586,571.57 元,虚增利润总额 81,826,949.88 元;2019 年虚增营业收入 1,248,292,575.59 元,虚增营业成本 1,162,222,148.81 元,虚增利润总额 86,070,426.78 元;2020 年虚增营业收入 763,278,484.94 元 , 虚 增 营 业 成 本 868,613,960.73 元 , 虚 减 利 润 总 额 105,335,475.79 元;2021 年虚增营业收入 816,543,078.67 元,虚增营业成本 808,076,293.09 元,虚增利润总额 8,466,785.58 元;2022 年虚增营业收入 1,308,659,414.88 元, 虚 增 营业 成 本 1,329,380,874.55 元 , 虚 减 利润 总额 20,721,459.67 元。 (二)新野纺织涉嫌以重复确认收入虚增营业收入 2020 年至 2022 年,新野纺织在不符合收入确认条件时提前对部分销售业务 确认收入,在符合收入确认条件时再次确认收入,导致公司虚增营业收入,并虚增 或虚减利润总额。其中,2020 年虚增营业收入 214,754,652.92 元,虚增营业成本 151,031,328.16 元,虚增利润总额 63,723,324.76 元;2021 年虚增营业收入 42,274,596.90元,虚增营业成本33,082,770.05元,虚增利润总额9,191,826.85 元;2022 年虚增营业收入 3,578,346.46 元,虚增营业成本 4,718,206.06 元,虚减 利润总额 1,139,859.60 元。 (三)新野纺织涉嫌以母子公司之间购销业务等虚增、虚减营业收入 新野纺织与子公司之间以购销棉花、棉纱业务所开具的发票作为确认收入依 据，与实际情况不符，母子公司之间合并抵销不准确，导致公司虚增营业收入。 其 中 ， 2016 年 虚 增 营 业 收 入 96,804,453.34 元 ， 2017 年 虚 增 营 业 收 入 38,378,779.79 元，2018 年虚增营业收入 114,847,273.19 元，2019 年虚减营业 收入 33,463,735.89 元，2020 年虚增营业收入 55,846,361.10 元，2021 年虚减 营业收入 192,180,639.87 元，2022 年虚减营业收入 54,004,603.39 元。 二、新野纺织涉嫌虚减、虚增营业成本，导致 2016 年至 2022 年年度报 告存在虚假记载 2016 年至 2021 年，新野纺织通过调整原材料入账数量、金额或凭证，虚增 产成品数量等方式虚减营业成本。其中，2016 年虚减营业成本 407,336,236.27 元 ， 2017 年 虚 减 营 业 成 本 490,396,266.71 元 ， 2018 年 虚 减 营 业 成 本 270,382,948.85 元，2019 年虚减营业成本 715,047,697.44 元，2020 年虚减营 业成本 533,420,583.38 元，2021 年虚减营业成本 748,794,987.89 元。2022 年 虚增营业成本 585,196,740.52 元。 三、新野纺织涉嫌虚增存货，导致 2016 年至 2022 年年度报告存在虚假 记载 2016 年至 2022 年，新野纺织因虚减营业成本等因素影响，导致虚增存货。 其中，2016 年虚增存货 396,692,050.48 元，占当年报告期末总资产的 5.00％； 2017 年虚增存货 916,140,513.06 元，占当年报告期末总资产的 10.05％；2018 年虚增存货1,603,235,873.84元,占当年报告期末总资产的16.43%;2019年虚增 存货 1,836,650,855.70 元,占当年报告期末总资产的 19.22%;2020 年虚增存货 1,903,560,824.92 元,占当年报告期末总资产的 18.69%;2021 年虚增存货 2,505,006,490.84 元,占当年报告期末总资产的 23.71%;2022 年虚增存货 220,135,774.33 元,占当年报告期末总资产的 3.26%。以上虚增存货均不考虑存 货跌价准备影响。 四、新野纺织涉嫌虚增研发费用,导致 2016 年至 2022 年年度报告存在虚假 记载 2016 年至 2022 年,新野纺织通过拆分生产成本计入研发费用等方式虚增研 发费用。其中,2016 年虚增研发费用 145,689,276.86 元,2017 年虚增研发费用 161,430,520.00 元,2018 年虚增研发费用 182,711,331.72 元,2019 年虚增研发 费用 184,918,136.28 元,2020 年虚增研发费用 156,715,336.95 元,2021 年虚增 研发费用 163,025,099.78 元,2022 年虚增研发费用 101,186,735.00 元。 综上,2016 年,新野纺织虚增营业收入 327,573,820.56 元,虚减营业成本 176,566,869.05 元 , 虚 增 研 发 费 用 145,689,276.86 元 , 虚 增 利 润 总 额 358,451,412.75 元,占当期对外披露利润总额的 159.81%;2017 年,新野纺织虚增 营业收入 415,186,873.41 元,虚减营业成本 113,588,173.09 元,虚增研发费用 161,430,520.00 元,虚增利润总额 367,344,526.50 元,占当期对外披露利润总额 的 115.62%;2018 年,新野纺织虚增营业收入 791,260,794.64 元,虚增营业成本 324,203,622.72 元 , 虚 增 研 发 费 用 182,711,331.72 元 , 虚 增 利 润 总 额 284,345,840.20 元,占当期对外披露利润总额的 65.78%;2019 年,新野纺织虚增 营业收入1,214,828,839.70元,虚增营业成本447,174,451.37元,虚增研发费用 184,918,136.28 元,虚增利润总额 582,736,252.05 元,占当期对外披露利润总额 的 180.47%;2020 年,新野纺织虚增营业收入 1,033,879,498.96 元，虚增营业成 本 486,224,705.51 元，虚增研发费用 156,715,336.95 元，虚增利润总额 390,939,456.50 元，占当期对外披露利润总额的 199.63％；2021 年，新野纺织 虚增营业收入 666,637,035.70 元，虚增营业成本 92,364,075.25 元，虚增研发 费用 163,025,099.78 元，虚增利润总额 411,247,860.67 元，占当期对外披露利 润总额的 1,013.30％；2022 年，新野纺织虚增营业收入 1,258,233,157.95 元， 虚增营业成本 1,919,295,821.13 元，虚增研发费用 101,186,735.00 元，虚减利 润总额 762,249,398.18 元，占当期对外披露利润总额的 53.41％
• 行政处罚决定：我局拟决定： 一、对河南新野纺织股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 1,000 万元 罚款； 二、对魏学柱给予警告，并处以 500 万元罚款； 三、对许勤芝给予警告，并处以 400 万元罚款； 四、对陶国定、吴勤霞、王峰、鲁西平、宋锐给予警告，并分别处以 300 万元罚款； 五、对韩振平、白普、赵娜给予警告，并分别处以 200 万元罚款； 六、对万华楠、肖新宅给予警告，并分别处以 100 万元罚款； 七、对郑军辉给予警告，并处以 50 万元罚款。 魏学柱时任新野纺织董事长，组织、策划涉案信息披露违法行为，涉案时间 长、金额巨大，严重扰乱证券市场秩序，依据《证券法》第二百二十一条和《证 券市场禁入规定》（证监会令第 185 号）第三条第一项、第四条第一款第一项、 第五条、第七条第一款第三项的规定，我局拟决定：对魏学柱采取终身证券市场 禁入措施。 许勤芝作为新野纺织董事、副总经理、时任财务总监、董事会秘书，根据魏 学柱授意安排，组织实施财务造假，情节较为严重。依据《证券法》第二百二十 一条和《证券市场禁入规定》第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第 七条第一款的规定，我局拟决定：对许勤芝采取 10 年证券市场禁入措施。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会河南证监局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月28日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月28日永悦科技（603879）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：永悦科技股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，你们涉嫌存在以下违法事实: 一、永悦科技涉嫌重大合同临时公告存在误导性陈述 (一)永悦科技和河南省平舆县在招商引资洽谈中关于无人机业务的合作情 况 永悦科技全资子公司盐城永悦智能装备有限公司(以下简称永悦智能)主营 业务为无人机生产与销售。2023 年 5 月至 8 月，永悦科技和河南省平舆县在招 商引资治谈中逐步确定了产业招商引资相关的一系列合作意向，包括落地农业植 保无人机融资租赁业务。 2023 年 8 月 27 日，为和融资方洽谈融资租赁业务的需要，永悦智能和平舆 县畅达交通投资发展有限公司(以下简称平舆畅达，系河南省平舆县交通运输局 全资子公司)签订了《销售合同》，约定平舆畅达向永悦智能购买 5,000 台无人机， 合同总金额 3 亿元。双方同时签订了《补充协议》，约定《销售合同》在以下四 个条件全部满足后方能生效:一是《销售合同》《委托经营协议》签署完毕;二是 永悦智能收到驻马店市政府下发的公文，公文明确指示将驻马店全市农业未来 8 年统防统治专项资金统一委托给平舆畅达开展统防统治工作，并将每年统防统治 专项资金优先支付给平舆畅达委托永悦智能组织成立的运营公司，用于支付运营 公司的经营活动;三是平舆畅达就统防统治业务订单设立完成专项账户;四是永 悦智能收到《销售合同》项下平舆畅达应支付的购买无人机货款总价的 20%，即 6,000 万元。 2023 年 9 月 14 日，永悦智能与平舆畅达签署《解除合同协议书》，双方约 定终止一切合作，互不承担违约责任。直至合同解除前，《补充协议》约定的四 个条件均未成就前述《销售合同》依旧处于未生效的状态。 (二)永悦科技信息披露情况 2023 年 8 月 28 日，公司发布《关于签订重大合同的公告》，仅披露永悦智 能与平舆畅达于 8 月 27 日签订《销售合同》和该合同的主要内容，即平舆畅达 向永悦智能购买 5,000 台无人机，合同总金额为 3 亿元，平舆畅达于合同签署后 10 个工作日须支付合同总价的 20%、1 个月内须支付合同总价的 80%等内容。公 告中未披露《补充协议》的签署和《销售合同》未生效的事实。 2023 年 9 月 5 日,公司发布《关于媒体报道的澄清公告》披露永悦智能与平 舆畅达签订的合同真实有效，非意向合同同时说明无人机的具体用途为农业植保 无人机，并提示后续可能存在解约风险，但仍未披露《补充协议》的签署和《销 售合同》未生效的事实。 2023 年 9 月 18 日，公司发布《关于重大合同解除的公告》，首次披露永悦 智能与平舆畅达在签订《销售合同》的同时签订了《补充协议》，《补充协议》另 行约定了《销售合同》的生效条件;鉴于本次交易内容拟进行调整等因素，双方 经多次协商一致同意签署《解除合同协议书》，终止双方之间的合作。 我局认为，永悦智能与平舆畅达签订的《销售合同》涉及总金额为 3 亿元， 占公司 2022 年年报经审计净资产的比例为 58.94%，属于《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)第八十条第一款和第二款第三项规定的应当临时公告 的重大事件。永悦智能与平舆畅达的合作涉及地方政府招商引资，无人机销售合 同是双方为了推进后续的融资、产业落地等事项签署的基础合同，该合同的生效 严格取决于《补充协议》约定条件的成就。《补充协议》对《销售合同》的效力 产生决定性影响，但公司在披露《销售合同》时未披露《补充协议》，导致投资 者未能及时获知《销售合同》未生效和将来是否生效具有重大不确定性的情况， 公司的披露行为未能依法准确说明重大事件的起因、目前状态和可能产生的法律 后果，且未能及时通过澄清公告消除影响，具有重大误导性。公司的行为涉嫌违 反了《证券法》第七十八条第二款、第八十条第一款的规定，构成《证券法》第 一百九十七条第二款所述误导性陈述违法行为。 根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会 令第 182 号，以下简称《信披办法》第五十一条第一款、第二款的规定，董事长 陈翔作为公司信息披露事务的主要负责人，全程主导无人机相关合同的签署其对 公司其他董事、监事和高级管理人员刻意隐瞒，导致公司重大合同临时公告披露 存在误导性陈述，是前述违法行为直接负责的主管人员。 二、永悦科技涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用和定期报告存在重大 遗漏 (一)永悦科技的关联人情况 自 2021 年 1 月 20 日以来，陈翔一直是永悦科技实际控制人。自 2021 年 2 月 18 日以来，陈翔一直担任永悦科技董事长。案涉期间，陈翔实际控制盐城鸿 堂智能科技有限公司(以下简称盐城鸿堂)、山东鸿图智能科技有限公司(以下简 称山东鸿图)。 根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项《信披办法》第六十 二条第四项的规定，盐城鸿堂、山东鸿图为永悦科技案涉期间的关联人， (二)永悦科技涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用 2022 年 3 月 18-24 日，永悦智能以预付设备款的名义向南京协胜智能科技 有限公司(以下简称南京协胜)转入 2,645.70 万元，3 月 18-30 日南京协胜陆续 将资金全部转至盐城鸿堂；2023 年 1 月 20 日，永悦智能以支付首期货款的名义 向山东鸿图转入 985 万元；2023 年 3 月 14 日，永悦科技以支付设备转让款的名 义向江苏微米能源科技有限公司(以下简称江苏微米)转入 3,000 万元，江苏微米 随即将资金通过江苏嘉德纺织品有限公司于 3 月 14-15 日全部转至盐城鸿堂;以 上资金往来均属于《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》(证监会公告(2022)26 号)第五条第四项规定的上市公司将资金直接 或者间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的情形，前述非经营 性资金占用合计 6,630.70 万元。其中，2022 年 3 月 18 日永悦科技发生关联方 非经营性资金占用 1,800 万元，占公司 2021 年年报经审计净资产的 3.36%，达 到临时报告披露标准，永悦科技未及时披露，对后续发生的资金占用也未及时披 露。 (三)永悦科技涉嫌定期报告存在重大遗漏 2022 年 3 月至 2023 年 3 月，永悦科技发生关联方非经营性资金占用合计 6,630.70 万元。其中，2022 年上半年发生额为 2,645.70 万元，当年归还本金 350 万元，年末余额为 2,295.70 万元；2023 年上半年发生额为 3,985 万元，当 年归还本金 2.446.90 万元，年末余额为 3,833.80 万元。前述关联方非经营性资 金占用累计发生额分别占 2022 年半年报、2022 年年报、2023 年半年报记载净资 产的 4.88%、5.20%、8.17%。上述占用同时构成关联方与公司的关联交易。永悦 科技未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号-半年度报告 的内容与格式》(证监会公告(2021)16 号)第三十二条、第三十九条的规定和《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》 (证监会公告(2021)15 号)第四十五条第一款、第五十四条的规定，在 2022 年半 年报、2022 年年报和 2023 年半年报中进行披露，构成重大遗漏。 截至 2024 年 4 月 15 日，关联方已归还全部占用资金及利息。 我局认为，永悦科技的上述两项违法行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第 一款、第二款、第七十九条和第八十条第一款、第二款第三项的规定，构成《证 券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法情形。 对于上述两项违法行为，根据《证券法》第八十二条第三款、《信披办法》 第五十一条第一款、第二款和第三款的规定，董事长陈翔作为公司信息披露事务 的主要负责人，组织策划关联方占用永悦科技资金，且未及时组织公司进行信息 披露;时任董事会秘书、财务总监朱水宝负责公司信息披露和财务工作，其未能 及时发现和有效阻止资金占用事项的发生，未能充分保证永悦科技依法履行信息 披露义务，虽在调查过程中表示已尽职履责，但表述理由和相关证据不足以支撑 其已尽到勤勉尽责义务;总经理徐伟达承担永悦科技的日常经营管理职责，理应 全面、审慎履职，其在审批永悦科技采购及付款申请时，未能及时发现和有效阻 止资金占用事项的发生，未能充分保证永悦科技依法履行信息披露义务其虽在调 查过程中表示已尽职履责，但表述理由不足以支撑其已尽到勤勉尽责义务且无其 他证据，以上三人未能勤勉尽责，是前述两项违法行为直接负责的主管人员。 实际控制人陈翔组织实施了对永悦科技的资金占用，导致公司出现信息披露 违法行为，涉嫌构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人 组织、指使的违法情形。
• 行政处罚决定：一、对永悦科技股份有限公司给予警告，并处以一千三百万元罚款； 二、对陈翔给予警告，并处以一千零五十万元罚款； 三、对朱水宝给予警告，并处以一百万元罚款； 四、对徐伟达给予警告，并处以七十万元罚款。当事人陈翔作为永悦科技董事长和实际控制人，其主导，策划、指挥、实施 了公司全部的信息披露违法行为，违法行为情节严重，依据《证券法》第二百二 十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第 185 号)第三条第一项、第四条第一 款第一项、第五条和第七条第一款的规定，拟对陈翔采取 5 年的证券市场禁入措 施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、 证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外也不得 在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、 监事、高级管理人员职务。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月28日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月24日ST富润（600070）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：浙江富润数字科技股份有限公司
• 被处罚原因：浙江富润数字科技股份有限公司（以下简称浙江富润或公司）涉嫌信息披露 违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局 拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予 以告知。 经查明，浙江富润涉嫌违法的事实如下： 2020年1月至2022年上半年，浙江富润全资子公司杭州泰一指尚科技有限公 司(以下简称泰一指尚)虚构广告代理流程，以二级广告代理商的名义，向侠客行 (上海)广告有限公司(以下简称侠客行)或其安排的微岚星空(北京)信息技术有限 公司采购流量后，销售给双方商定的上海蓝韵广告有限公司、西藏蓝韵广告有限 公司、拉萨美娱传媒有限公司等公司，形成没有商业实质的空转代理业务。公司 通过前述虚构业务，虚增营业收入和营业成本，导致公司披露的2020年年报、2021 年年报和2022年半年报存在虚假记载。2020年至2022年上半年，公司虚增营业收 入金额合计717,225,918.88元，虚增营业成本合计715,512,264.14元。其中，2020 年虚增营业收入365,766,164.15元，虚增营业成本364,924,901.98元，分别占当期 披露金额的12.04%、13.30%;2021年虚增营业收入142,612,952.84元，虚增营业成 本143,233,987.18元，分别占当期披露金额的10.87%、11.11%;2022年上半年虚增 营业收入208,846,801.89元，虚增营业成本207,353,374.98元，分别占当期披露金 额的69.05%、69.79%。 2023年4月28日，浙江富润发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》, 对2020年年报、2021年年报和2022年半年报等报告的相关财务数据进行调整。?
• 行政处罚决定：一、对浙江富润数字科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以550万 元罚款； 二、对赵林中、江有归、付海鹏给予警告，并分别处以250万元罚款； 三、对王燕、张玉兰给予警告，并分别处以70万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会浙江监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月24日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月22日未名医药（002581）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：山东未名生物医药股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，未名医药涉嫌违法的事实如下： 一、未按规定披露关联方及非经营性关联交易 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2018 年 2 月至 2019 年 7 月，北京北大未名生物工程集团有限公司（以下简 称未名集团）为未名医药控股股东，王和平为未名医药持股 5%以上的股东；未 名集团持有北京未名博思生物智能科技开发有限公司（以下简称未名博思） 68.75%的股份，持有长春未名生物经济科技发展有限公司（以下简称长春未名） 85%的股份。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公 司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第七十一条第三项的规定，未名集 团、未名博思、长春未名系未名医药关联法人，王和平系未名医药关联自然人。 2018 年 2 月，未名医药全资子公司未名生物医药有限公司（以下简称厦门 未名）以预付采购款的名义通过厦门市安科瑞仪器有限公司等公司银行账户向 王和平银行账户转入 1,800 万元。 2018 年 3 月至 2019 年 6 月，厦门未名及其控股子公司天津未名生物医药有 限公司（以下简称天津未名）以退还采购预付款、支付合同预付款、借支市场 推广备用金等名义直接或者通过深圳市安科瑞仪器有限公司、上海百迈博制药 有限公司等公司、厦门未名部分员工的银行账户间接向未名博思银行账户转入 47,220 万元。 2018 年 9 月至 2019 年 7 月，厦门未名及天津未名通过银行承兑汇票背书、 厦门市栢泰生物科技有限公司等公司过账的方式，代未名集团偿还债务 42,000 万元。 2018 年 12 月至 2019 年 3 月，厦门未名以支付工程预付款、研究开发经费和 报酬的名义通过福建百胜祥建筑工程有限公司、上海张江生物技术有限公司等 公司银行账户向长春未名银行账户转入 4,388.32 万元。 上述非经营性关联交易累计发生额 95,408.32 万元。根据 2005 年修订的 《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十七条第一款、 第二款第十二项，《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年、2018 年 4 月、 2018 年 11 月修订）10.1.1 条、10.2.3 条和 10.2.4 条的规定，未名医药应当及 时予以披露上述关联交易，但未按规定披露。 2018 年上半年、2018 年全年、2019 年上半年未名医药未披露与上述关联方 的关联交易总额分别为 37,800 万元、60,848.32 万元和 34,060 万元，分别占最 近一期经审计净资产的 13.23%、22.03%和 12.33%,占当期净资产的 13.2%、22.03% 和 12.22%。根据 2005 年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项， 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（证 监会公告〔2014〕54 号）第五十一条、第五十二条，《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证 监会公告〔2017〕18 号）第三十八条，《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕 17 号）第四十条的规定，未名医药应当在 2018 年半年度报告、2018 年年度报 告、2019 年半年度报告中披露关联方未名博思、长春未名以及上述关联交易事 项，但未予披露，导致相关定期报告存在重大遗漏。二、未按规定及时披露重要合同及合同履行的重大进展 不晚于 2022 年 5 月 14 日，未名医药在未履行董事会、股东大会审议程序的 情况下，与厦门未名、杭州强新生物科技有限公司（以下简称杭州强新）签署 《关于未名生物医药有限公司之增资协议》,约定杭州强新以 288,485 万元溢价 认购厦门未名 6,767.49 万元新增注册资本，以获得厦门未名 34%股权。该协议 的成交金额占未名医药最近一期经审计净资产的 120.8%。协议签订后，厦门未 名于 2022 年 5 月 18 日完成股东信息工商登记变更。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十条第一款， 第二款第三项、第十二项和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号） 第二十五条的规定，增资协议属于未名医药订立的重要合同，厦门未名变更工 商登记属于合同履行的重大进展，未名医药应当及时予以披露，但未按规定披 露。
• 行政处罚决定：一、对山东未名生物医药股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 310 万 元罚款。 二、对潘爱华给予警告，并处以 240 万元罚款。 三、对罗德顺给予警告，并处以 140 万元罚款。 四、对杨晓敏给予警告，并处以 120 万元罚款。 五、对赵辉给予警告，并处以 30 万元罚款。 六、对赵芙蓉、丁学国、徐若然、张一诺给予警告，并分别处以 20 万元罚 款。 七、对赖闻博给予警告，并处以 10 万元罚款。 八、对方言给予警告，并处以 5 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月22日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月22日包钢股份（600010）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：内蒙古包钢钢联股份有限公司仓储中心
• 被处罚原因：企业安全生产主体责任落实不到位；安全制度执行不到位,教育培训不到位,对相关方安全管理不到位,安全检查不到位,制止和纠正违章作业不到位,贯彻落实《高空作业车安全作业管理指南》不到位的行为。
• 行政处罚决定：罚款人民币伍拾伍万元整（?550,000）
• 作出处罚决定的机关：包头市应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月22日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月23日ST高升（000971）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：高升控股股份有限公司
• 被处罚原因：经查，高升控股股份有限公司（以下简称“高升控股”或“公司”）存在以 下违规事实： 2024年3月5日，公司披露《关于补充审议接受控股股东无偿借款暨关联交易 的公告》。该公告显示，公司及子公司北京高升数据系统有限公司、上海魔芋网 络科技有限公司于2023年1月至12月期间曾接受公司控股股东天津百若克医药生 物技术有限责任公司提供的借款，累计发生金额为992.56万元。2024年3月4日， 公司才召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补充审议接受控股股 东无偿借款暨关联交易的议案》并予以披露。
• 行政处罚决定：采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会湖北监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月23日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月17日辉丰股份（002496）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：江苏辉丰生物农业股份有限公司
• 被处罚原因：当事人的官方网站名称为“*****”,网址为***********,ICP备案许可证号为苏ICP备*********。2013年8月14日,当事人在上述网站的“公司简介”栏发布公司介绍“*********系国家农药定点骨干生产企业、国家火炬计划重点高新技术企业……”,并在“**荣誉”栏中配有“国家火炬计划重点高新技术企业证书、高新技术企业证书……”等企业荣誉证书图片。国家火炬计划重点高新技术企业证书显示“经评选********为国家火炬计划重点高新技术企业、批准文号：国科火字【2011】***号、有效期三年”,截止2024年1月17日检查时浏览次数：18837次；高新技术企业证书显示“证书编号：********、发证日期：2011年****、有效期三年”,截止2024年1月17日检查时浏览次数：18788次。经核实,2011年当事人获得高新技术企业资格（*********）,有效期三年；2014年当事人获得高新技术企业资格（*********）,有效期三年。后因当事人于2013年-2015年存在环境违法行为并受到有关部门处罚,2020年12月24日,盐城市大丰区科技局取消当事人的高新技术企业资格。
• 行政处罚决定：罚款金额30,000元；行政处罚种类：罚款；
• 作出处罚决定的机关：盐城市大丰区市场监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月22日太极股份（002368）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：太极计算机股份有限公司
• 被处罚原因：弄虚作假,骗取中标
• 行政处罚决定：罚款568338元
• 作出处罚决定的机关：滁州市公共资源交易监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月22日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月19日智云股份（300097）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：大连智云自动化装备股份有限公司
• 被处罚原因：涉嫌信息披露违法违规
• 行政处罚决定：中国证监会决定对公司立案。?
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月19日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月19日*ST美尚（300495）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：美尚生态景观股份有限公司
• 被处罚原因：涉嫌信息披露违法违规
• 行政处罚决定：决定对公司立案。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月19日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月19日中信证券（600030）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：中信证券股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，2022 年 7 月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或 上市公司）非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022 年 7 月至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方 案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需 等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。 2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向 出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证开 展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。 2022 年 9 月至 2023 年 2 月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定 增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借 8,800 万股“中核钛?白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲 交易，中信证券制定融券出借计划。 2022 年 11 月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业 务与海通证券进行初步沟通。 2022 年 12 月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约 8,800 万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于某 投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本 金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。 2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙 建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募证 券投资基金（以下简称 1 号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。 2023 年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审 批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非公开发行 认购文件的公司用印审批流程。2023 年 2 月 10 日，海通证券按照中信中证指令 价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为 5.92 元/股。 2023 年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协 议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金 为 5.32 亿元，对应股数为 8,986.49 万股，由中信中证提供全额保证金。同日， 某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票， 名义本金为 4.26 亿元，对应股数为 7,195.95 万股；1 号基金与中信中证达成香 草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 8,903.98 万元， 对应股数为 1,504.05 万股。 2023 年 2 月 6 日至 2 月 20 日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中 核钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为 7,195.95 万股，对应名义本金 为 5.48 亿元。2023 年 2 月 10 日至 2 月 20 日，1 号基金与中信中证达成多笔空 头收益互换，合计开仓股数为 1,504.05 万股，对应名义本金为 1.14 亿元。 2023 年 2 月 6 日至 2 月 14 日，中核钛白员工持股计划所持 8,800 万股“中 核钛白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通 过展期和借新还旧续期至 2023 年 9 月。?2023 年 2 月 13 日至 2 月 21 日，四个私募基金产品账户融券卖出 8,800 万 股“中核钛白”股票，卖出均价约 7.63 元/股，成交金额约 6.71 亿元。 王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公 司。2023 年 2 月 24 日、3 月 3 日，中核钛白公告非公开发行 A 股股票相关发行 情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形 式参与本次发行认购的情形。 2023 年 3 月 9 日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为 2023 年 3 月 9 日至 9 月 8 日。2023 年 3 月 17 日至 4 月 6 日，某投资公司、1 号 基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信 中证了结相应头寸并进行结算。最终，王泽龙通过某投资公司实际获利 58,161,993.37 元，洪浩炜、王泽龙通过 1 号基金分别实际获利 14,193,879.43 元、2,475,961 元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为 1,910,680.83 元，海通证券收益互换业务收入为 789,445.21 元。?
• 行政处罚决定：对王泽龙、洪浩炜、中信中证 资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违 反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得 77,531,959.84 元，其中没收王泽龙违法所得 60,637,954.37 元，没收洪浩炜违 法所得 14,193,879.43 元，没收中信证券股份有限公司违法所得 1,910,680.83 元，没收海通证券股份有限公司违法所得 789,445.21 元； 对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券 股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款 120,000,000 元，其中由王泽龙承担 50%即 60,000,000 元，中信中证资本管理有 限公司承担 30%即 36,000,000 元，中信证券股份有限公司承担 15%即 18,000,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 5,400,000 元，韩雨辰承担 0.5%即 600,000 元； 对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚 款 35,000,000 元，其中由王泽龙承担 30%即 10,500,000 元，中信中证资本管理 有限公司承担 30%即 10,500,000 元，洪浩炜承担 20%即 7,000,000 元，中信证券 股份有限公司承担 15%即 5,250,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 1,575,000 元，韩雨辰承担 0.5%即 175,000 元。对王泽龙信息披露违法行为处以 2,000,000 元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月19日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月19日沃华医药（002107）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：山东沃华医药科技股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，沃华医药涉嫌违法的事实如下： 沃华医药实际控制人、董事长赵丙贤因涉嫌职务违法犯罪，自 2023 年 7 月 13 日至 2023 年 11 月 21 日被阳新县监察委员会实施留 置，该留置措施对其履行职责有影响。阳新县监察委员会于 2023 年 7 月 13 日向沃华医药副董事长、董事会秘书赵彩霞送达《留置通知 书》和《立案通知书》。赵彩霞决定沃华医药不披露赵丙贤被采取留 置措施，直至 2023 年 11 月 7 日沃华医药发布《关于实际控制人被留 置的公告》。
• 行政处罚决定：一、对山东沃华医药科技股份有限公司责令改正，给予警告，并 处以 50 万元罚款； 二、对赵彩霞给予警告，并处以 20 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会山东监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月19日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月19日海通证券（600837）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：海通证券股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，2022 年 7 月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或 上市公司）非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022 年 7 月至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方 案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需 等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。 2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向 出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证开 展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。 2022 年 9 月至 2023 年 2 月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定 增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借 8,800 万股“中核钛?白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲 交易，中信证券制定融券出借计划。 2022 年 11 月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业 务与海通证券进行初步沟通。 2022 年 12 月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约 8,800 万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于某 投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本 金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。 2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙 建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募证 券投资基金（以下简称 1 号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。 2023 年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审 批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非公开发行 认购文件的公司用印审批流程。2023 年 2 月 10 日，海通证券按照中信中证指令 价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为 5.92 元/股。 2023 年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协 议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金 为 5.32 亿元，对应股数为 8,986.49 万股，由中信中证提供全额保证金。同日， 某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票， 名义本金为 4.26 亿元，对应股数为 7,195.95 万股；1 号基金与中信中证达成香 草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 8,903.98 万元， 对应股数为 1,504.05 万股。 2023 年 2 月 6 日至 2 月 20 日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中 核钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为 7,195.95 万股，对应名义本金 为 5.48 亿元。2023 年 2 月 10 日至 2 月 20 日，1 号基金与中信中证达成多笔空 头收益互换，合计开仓股数为 1,504.05 万股，对应名义本金为 1.14 亿元。 2023 年 2 月 6 日至 2 月 14 日，中核钛白员工持股计划所持 8,800 万股“中 核钛白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通 过展期和借新还旧续期至 2023 年 9 月。?2023 年 2 月 13 日至 2 月 21 日，四个私募基金产品账户融券卖出 8,800 万 股“中核钛白”股票，卖出均价约 7.63 元/股，成交金额约 6.71 亿元。 王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公 司。2023 年 2 月 24 日、3 月 3 日，中核钛白公告非公开发行 A 股股票相关发行 情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形 式参与本次发行认购的情形。 2023 年 3 月 9 日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为 2023 年 3 月 9 日至 9 月 8 日。2023 年 3 月 17 日至 4 月 6 日，某投资公司、1 号 基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信 中证了结相应头寸并进行结算。最终，王泽龙通过某投资公司实际获利 58,161,993.37 元，洪浩炜、王泽龙通过 1 号基金分别实际获利 14,193,879.43 元、2,475,961 元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为 1,910,680.83 元，海通证券收益互换业务收入为 789,445.21 元。?
• 行政处罚决定：对王泽龙、洪浩炜、中信中证 资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违 反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得 77,531,959.84 元，其中没收王泽龙违法所得 60,637,954.37 元，没收洪浩炜违 法所得 14,193,879.43 元，没收中信证券股份有限公司违法所得 1,910,680.83 元，没收海通证券股份有限公司违法所得 789,445.21 元； 对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券 股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款 120,000,000 元，其中由王泽龙承担 50%即 60,000,000 元，中信中证资本管理有 限公司承担 30%即 36,000,000 元，中信证券股份有限公司承担 15%即 18,000,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 5,400,000 元，韩雨辰承担 0.5%即 600,000 元； 对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚 款 35,000,000 元，其中由王泽龙承担 30%即 10,500,000 元，中信中证资本管理 有限公司承担 30%即 10,500,000 元，洪浩炜承担 20%即 7,000,000 元，中信证券 股份有限公司承担 15%即 5,250,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 1,575,000 元，韩雨辰承担 0.5%即 175,000 元。对王泽龙信息披露违法行为处以 2,000,000 元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月19日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月19日万丰奥威（002085）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
• 被处罚原因：2023 年 12 月 3 日 1 时 23 分许，位于新昌县七星街道的公司一分厂涂装车间发 生一起爆炸事故，造成 1 人死亡。经调查，公司未按规定开展热能室隐患排查治理和 未严格督促员工严格遵守安全操作规程，公司及相关责任人对事故负有责任。
• 行政处罚决定：对公司罚款人民币 600,000 元；对公司主要负责人董瑞平 罚款人民币 200,125 元；对公司生产副总经理吴少英罚款人民币 76,114 元；对公司 一分厂厂长章鑫灿罚款人民币 36,050 元；对公司能源设备部经理梁岳林罚款人民币 36,050 元；对公司安环部经理梁晓明罚款人民币 27,012 元。
• 作出处罚决定的机关：新昌县应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月19日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月18日益佰制药（600594）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：贵州益佰制药股份有限公司
• 被处罚原因：经查，公司在艾迪注射液生产过程中存在以下行为：药材提取的部分工序未 按照批件工艺进行操作；药材斑蝥未经净制直接投料煎煮提取；批生产记录中部 分工序步骤记录不准确，生产记录保存不齐全，填写的内容不完整，不能保证每 批产品生产过程可追溯；生产记录存在涂改但无修改人员签名并说明理由；在未 经确认的冷库存放关键物料提取液，对冷库是否达到储存条件未进行评估。
• 行政处罚决定：责令公司立即改正 违法行为，并决定处罚如下： 罚款贰佰万元(?2,000,000.00)。
• 作出处罚决定的机关：贵州省药品监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月18日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月17日中潜退（300526）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：中潜股份有限公司
• 被处罚原因：2020 年上半年，中潜股份原实际控制人、时任董事长张顺安排他人通过 虚构中潜股份与东台市银鲨船舶设备有限公司(以下简称东台银鲨)、东莞市欧拓 运动用品有限公司(以下简称东莞欧拓)、海南潜力潜水服务有限公司三亚分公司 (以下简称海南潜力)、深圳易如潜水装备有限公司(以下简称深圳易如)、东莞市 安诚体育用品有限公司(以下简称东莞安诚)等 5 家公司的销售业务，分别虚增营 业收入和营业成本，虚增或虚减利润，导致 2020 年半年度报告、2020 年年度报 告存在虚假记载。 通过上述方式，中潜股份虚增营业收入 26,808,357.58 元,占公司披露 2020 年上半年营业收入的 25.48%,占 2020 年全年营业收入的 16.07%;虚增营业成本 26,704,423.04 元，占公司披露 2020 年上半年营业成本的 17.18%,占 2020 年全 年营业成本的 9.76%;虚增利润 103,934.54 元，占公司披露 2020 年上半年利润 总额的 3.04%,占 2020 年全年利润总额绝对值的 0.06%。
• 行政处罚决定：我局拟决定： 一、对中潜股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款； 二、对张顺给予警告，并处以 200 万元罚款； 三、对周倩给予警告，并处以 70 万元罚款； 四、对陈春国给予警告，并处以 60 万元罚款； 五、对许伯宁、冯小燕给予警告，并分别处以 50 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会广东监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月17日味知香（605089）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：苏州市味知香食品股份有限公司
• 被处罚原因：取得道路运输经营许可的经营者使用无道路运输证件的车辆,从事道路运输经营活动
• 行政处罚决定：罚款叁仟元的行政处罚,并责令限期改正
• 作出处罚决定的机关：盱眙县交通运输局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月17日亚光科技（300123）新增3件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：亚光科技集团股份有限公司
• 被处罚原因：船舶（海州湾8/93总吨）所配船员的数量低于船舶最低安全配员证书规定的定额要求
• 行政处罚决定：罚款人民币叁仟元整的行政处罚,并责令其立即改正
• 作出处罚决定的机关：滨海县交通运输局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

• 被处罚当事人：亚光科技集团股份有限公司
• 被处罚原因：亚光科技集团股份有限公司（海州湾8）涉嫌船舶进出内河港口,未按照规定向海事管理机构报告船舶的航次计划、适航状态、船员配备和载货载客等情况的案
• 行政处罚决定：罚款5000元
• 作出处罚决定的机关：响水县交通运输局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

• 被处罚当事人：亚光科技集团股份有限公司
• 被处罚原因：亚光科技集团股份有限公司（海州湾9）涉嫌船舶进出内河港口,未按照规定向海事管理机构报告船舶的航次计划、适航状态、船员配备和载货载客等情况的案
• 行政处罚决定：罚款5000元
• 作出处罚决定的机关：响水县交通运输局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月17日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月15日嘉化能源（600273）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：浙江嘉化能源化工股份有限公司
• 被处罚原因：主要违法事实:经查明,因上网电价属于《浙江省定价目录》规定的政府定价项目,当事人在执行环保电价政策过程中,违反浙江省物价局、浙江省环境保护厅《关于非省统调公用热电联产发电机组执行环保电价及考核等有关事项的通知》（浙价资〔2015〕201号）的规定,存在不执行政府定价的违法事实。当事人在部分时段污染物（氮氧化物、烟尘）排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价,即脱硫电价每千瓦时0.015元,脱硝电价每千瓦时0.01元,除尘电价每千瓦时0.002元。根据嘉兴市生态环境局《关于抄送非省统调燃煤发电机组环保设施运行考核结果的函》2022年第三季度-2023年第二季度的情况,我局通过及国网浙江省电力公司嘉兴供电公司提供的污染物超限值排放时段对应电量数据统计认定,当事人污染物排放浓度小时均值超限值情况如下:2022年3季度,＃7燃煤发电机组氮氧化物排放超限值电量总计为4668.5813万千瓦时,涉及环保电价加价款47.29元;2022年4季度,＃8燃煤发电机组二氧化硫排放超限值电量总计为2436.3665万千瓦时,涉及环保电价加价款211.09元;2023年2季度,＃8燃煤发电机组氮氧化物排放超限值电量总计为3628.17万千瓦时,涉及环保电价加价款59.26元。以上超限值1倍及以上为0小时,均符合浙价资〔2015〕201号文件规定的因发电机组启机等客观原因导致环保设施不正常运行的情况,属免于罚款情形。考核结果均未提供超限值明细记录的无法计算,不予认定。综上,当事人污染物超限值时段多收环保电价款共计金额327.64元。行政处罚种类、依据、内容:因上网电价属于《浙江省定价目录》规定的政府定价项目,当事人的行为涉嫌违反了《中华人民共和国价格法》第十二条“经营者进行价格活动,应当遵守法律、法规,执行依法制定的政府指导价、政府定价和法定的价格干预措施、紧急措施。”的规定,属于不执行政府定价的违法行为。根据《中华人民共和国价格法》第三十九“经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处以罚款;情节严重的,责令停业整顿。”和浙江省物价局、浙江省环境保护厅《关于非省统调公用热电联产发电机组执行环保电价及考核等有关事项的通知》（浙价资〔2015〕201号）第六条“（一）烟气排放浓度小时均值超过限值要求仍执行环保电价的,没收超限值时段的环保电价款。超过限值1倍及以上的,并处超限值时段环保电价款5倍以下罚款。（二）因发电机组启机导致脱硫、除尘设施退出、机组负荷低导致脱硝设施退出并致污染物浓度超过限值,CEMS因故障不能及时采集和传输数据,以及其他不可抗拒的客观原因导致环保设施不正常运行等情况,应没收该时段环保电价款,但可免于罚款。”的规定,责令当事人改正,决定对当事人处罚如下:1、没收污染物超限值时段多收环保电价款327.64元。行政处罚履行方式和期限:当事人自收到行政处罚决定书之日起十五日内,按照行政处罚决定书载明的履行方式履行。
• 行政处罚决定：经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处以罚款;情节严重的,责令停业整顿。;
• 作出处罚决定的机关：嘉兴市市场监督局港区分局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月15日

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月16日迪尔化工（831304）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：山东华阳迪尔化工股份有限公司
• 被处罚原因：1.安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准
• 行政处罚决定：罚款壹万元（￥：10000）整
• 作出处罚决定的机关：宁阳县应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月16日

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月16日山东药玻（600529）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：山东省药用玻璃股份有限公司
• 被处罚原因：山东省药用玻璃股份有限公司办公楼东侧疏散走道及部分隔间未设置感烟探测器。山东省药用玻璃股份有限公司消防设施设置不符合标准的消防安全违法行为,违反了《中华人民共和国消防法》第十六条第一款第二项之规定。该单位违法情形属于较轻违法行为,该单位提供的《建筑工程施工许可证》显示建筑面积为15500平方米,该单位是消防安全重点单位,属于大型单位梯次
• 行政处罚决定：给予山东省药用玻璃股份有限公司罚款人民币壹万伍仟元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：沂源县消防救援大队
• 作出处罚决定的日期：2024年4月16日

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月8日东吴证券（601555）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：东吴证券股份有限公司
• 被处罚原因：因你单位涉嫌国美通 讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。
• 行政处罚决定：我会决定对你单位立案。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月8日

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月15日ST美讯（600898）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：国美通讯设备股份有限公司
• 被处罚原因：经查，国美通讯涉嫌违法的事实如下： 一、国美通讯2020年年度报告存在虚假记载 国美通讯2020年度参与同一实际控制人控制下的关联方开展的苹果手机、康 佳彩电、华为手机贸易业务，该贸易业务存在合同闭环和资金闭环，为虚假的购 销业务。国美通讯通过虚假贸易业务虚增2020年度营业收入57,823.56万元、营业 成本57,459.25万元，分别占当年营业收入的61.53%、营业成本的62.18%，国美通 讯2020年年度报告存在虚假记载。 二、国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行 国美通讯2020年非公开发行的相关文件，引用了上述虚假贸易业务收入数据， 公司2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57,823.56万元，占当期营业收入的 86.21%。2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山 东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16,560.01万元，募集资金 主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件 存在虚假记载，构成欺诈发行。 三、国美通讯2021年年度报告存在虚假记载 国美通讯2021年度递延所得税资产确认、使用权资产和租赁负债等会计处理 不当。2023年4月29日，国美通讯发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的提示 性公告》，对2021年度财务报表进行会计差错更正并追溯调整。2021年国美通讯 净利润错报金额为1,962.98万元，占当期报告记载的净利润比例为38.35%，国美通 讯2021年年度报告存在虚假记载。 时任董事长宋林林全面负责公司业务，应当对公司经营管理进行决策和监督， 对公司财务会计报告的真实、准确、完整承担主要责任。宋林林知悉2020年贸易 业务开展原因，知悉2021年报错报事项，在2020年、2021年年度报告和2020年非 公开发行股票承诺书上签字，宋林林未勤勉尽责，是直接负责的主管人员。 时任总经理宋火红，负责公司日常经营管理，知悉2020年贸易业务开展原因 及具体情况，知悉2021年报错报事项，在2020年、2021年年度报告和2020年非公 开发行股票承诺书上签字，宋火红未勤勉尽责，是直接负责的主管人员。 时任财务总监郭晨，负责公司财务工作，知悉2020年贸易业务开展原因，具 体实施了前述贸易业务，对2021年财务数据未能审慎进行会计处理，在2020年、 2021年年度报告和2020年非公开发行股票承诺书上签字，郭晨未勤勉尽责，是直 接负责的主管人员。 时任董事董晓红，同时是广州国美贸易有限公司、国美电器有限公司、国美 定制（天津）家电有限公司、北京市大中家用电器连锁销售有限公司、天津鹏盛 物流有限公司等前述虚假贸易业务主要参与方的法定代表人，应当知悉相关贸易 业务无商业实质，但董晓红对相关贸易业务收入确认未提出任何异议，在2020年、 2021年年度报告和2020年非公开发行股票承诺书上签字，董晓红未勤勉尽责，是 其他直接责任人员。 时任监事长方巍，代表国美通讯大股东安排了贸易业务，应当知悉同一控制 下关联方开展的虚假贸易业务，但方巍对贸易业务收入确认未提出任何异议，在 2020年、2021年年度报告和2020年非公开发行股票承诺书上签字，方巍未勤勉尽 责，是其他直接责任人员。 时任董事会秘书邵杰，负责信息披露相关工作，在2020年贸易业务合同审批 流程中，邵杰曾关注到贸易业务收入确认问题，但未能采取进一步措施，最终对 贸易业务收入确认未提出任何异议，在2020年、2021年年度报告和2020年非公开 发行股票承诺书上签字，邵杰未勤勉尽责，是其他直接责任人员。
• 行政处罚决定：一、建议对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以2,156万 元罚款； 二、对宋林林、宋火红、郭晨给予警告，并分别处以300万元罚款； 三、对董晓红、方巍给予警告，并分别处以200万元罚款； 四、对邵杰给予警告，并处以180万元罚款。 宋林林、宋火红、郭晨作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监，在涉案 违法活动中起主要作用，违法行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资 者利益，情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》 （证监会令第185号）第三条第一项、第七条第一款之规定，我会拟决定：对宋林 林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月15日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月12日美凯龙（601828）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：红星美凯龙家居集团股份有限公司
• 被处罚原因：美凯龙所属子公司杭州红星美凯龙世博家居有限公司名下坐落于杭州市古 墩路701号的房产，因集体土地政策原因，至今未办妥产权。根据美凯龙（乙方） 与杭州紫金实业投资有限公司（甲方）签订的《房屋预约转让、租赁协议》中“乙 方未经甲方同意，不得将所认购的本协议房产或本协议项下之权益以任何方式转 让给第三人（乙方指定的控股子公司除外），否则，视为乙方违约。但本协议另 有约定的除外”条款约定，该房产不能单独出售，不满足《企业会计准则第3号 ——投资性房地产》明确要求的“投资性房地产应当能够单独计量和出售”的条 件，不应作为投资性房地产核算。 美凯龙所属子公司红星美凯龙环球（北京）家具建材广场有限公司名下坐落 于北京市朝阳区北沙滩1号院的房产，土地性质为科研用地，该房产不能单独出 售，不满足《企业会计准则第3号——投资性房地产》明确要求的“投资性房地 产应当能够单独计量和出售”的条件，不应作为投资性房地产核算。?
• 行政处罚决定：决定给予美凯龙 罚款5万元的行政处罚
• 作出处罚决定的机关：中华人民共和国财政部
• 作出处罚决定的日期：2024年4月12日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月10日上实发展（600748）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：上海实业发展股份有限公司
• 被处罚原因：一、未及时披露预计经营业绩发生亏损；二、未及时披露订立重要合同；三、2016年至2021年年度报告存在虚假记载。同时，上实龙创财务造假行为导致上实发展2017年年度报告少计商誉减值2.2亿元，占上实发展当期披露利润总额的18.31%；导致上实发展2021年年度报告少计提坏账准备8.09亿元，占上实发展当期披露利润总额的52.36%。
• 行政处罚决定：对上实发展给予警告，并处以850万元罚款
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会上海监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月10日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月13日益佰制药（600594）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：贵州益佰制药股份有限公司
• 被处罚原因：药材提取的部分工序未按照批件工艺进行操作； 药材斑蝥未经净制直接投料煎煮提取；批生产记录中部分工序步骤记录不准确， 生产记录保存不齐全，填写的内容不完整，不能保证每批产品生产过程可追溯； 生产记录存在涂改但无修改人员签名并说明理由；在未经确认的冷库存放关键物 料提取液，对冷库是否达到储存条件未进行评估。
• 行政处罚决定：给予你公司以下行政处罚： 罚款贰佰万元（?2,000,000.00）。
• 作出处罚决定的机关：贵州省药品监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月13日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月12日中信证券（600030）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：中信证券股份有限公司
• 被处罚原因：“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股 票过程中涉嫌违法违规
• 行政处罚决定：决定对你单位立案
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月12日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月12日海通证券（600837）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：海通证券股份有限公司
• 被处罚原因：因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过 程中涉嫌违法违规
• 行政处罚决定：中国证监会决定对公司进行立案
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月12日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月12日*ST长方（300301）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：深圳市长方集团股份有限公司
• 被处罚原因：因涉嫌信息披露违法违规
• 行政处罚决定：中国证监会决定对公司立案
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月12日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月12日海南海药（000566）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：海南海药股份有限公司
• 被处罚原因：根据 2005 年修订、2014 年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十六条第六项，2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）第七十九条第一项，《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17 号）第三十 一条和第四十条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度 报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕15 号）第四十五条和第五十四条的规 定，上述事项应当在相关定期报告中披露。海南海药未按规定在 2018 年年度报 告、2019 年年度报告、2020 年年度报告、2021 年年度报告、2022 年年度报告中 予以披露，构成重大遗漏。?
• 行政处罚决定：对海南海药股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 200 万元的罚款
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会海南监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月12日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月10日广誉远（600771）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：广誉远中药股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，广誉远股份存在以下违法事实：广誉远股份2016年至2021年年报“买断式销售”模式披露不真实，在子公司山西广誉远国药有限公司（以下简称山西广誉远）与部分下游商业公司存在“产品发生滞销及近效期，可无条件退货”约定的情况下，向部分下游商业公司实施压货，滥用“出库即确认收入”会计政策，提前确认销售收入，同时，对销售费用处理不正确，部分销售费用存在归属期间不准确或会计处理不符合企业会计准则规定的情形。上述情况导致广誉远股份2016年至2022年年度报告及2023年半年报存在虚假记载。具体情况如下：2016年虚增营业收入70,748,070.15元，占当期披露营业收入的7.55%；虚增销售费用18,581,208.62元，占当期披露销售费用的4.31%；综合考虑相关减值的影响，虚增利润43,828,310.59元，占当期披露利润总额的23.39%。2017年虚增营业收入131,646,374.62元，占当期披露营业收入的11.26%；虚减销售费用89,846,071.44元，占当期披露销售费用的17.42%；综合考虑相关减值的影响，虚增利润201,467,835.02元，占当期披露利润总额的66.18%。2018年虚增营业收入324,392,699.91元，占当期披露营业收入的20.04%；虚减销售费用64,265,132.36元，占当期披露销售费用的10.22%；综合考虑相关减值的影响，虚增利润334,429,315.63元，占当期披露利润总额的73.95%。2019年虚增营业收入14,195,012.54元，占当期披露营业收入的1.17%；虚减销售费用66,896,836.19元，占当期披露销售费用的12.36%；综合考虑相关减值的影响，虚增利润73,380,326.70元，占当期披露利润总额的46.45%。2020年虚增营业收入21,592,427.99元，占当期披露营业收入的1.95%；虚减销售费用24,208,565.42元，占当期披露销售费用的4.19% ；综合考虑相关减值的影响，虚增利润21,062,335.98元，占当期披露利润总额的120.29%。2021年虚减营业收入238,882,495.04元，占当期披露营业收入的27.96%；虚增销售费用104,439,733.92元，占当期披露销售费用的13.35%；综合考虑相关减值的影响，虚减利润270,314,078.83元，占当期披露利润总额绝对值的76.66%。2022年虚减营业收入136,025,768.30元，占当期披露营业收入的13.68%；虚增销售费用60,833,876.87元，占当期披露销售费用的7.13%；综合考虑相关减值的影响，虚减利润154,849,788.28元，占当期披露利润总额绝对值的36.87%。2023年上半年虚减营业收入29,709,286.59元，占当期披露营业收入的4.48%；虚增销售费用14,375,400.71元，占当期披露销售费用的3.93%；综合考虑相关减值的影响，虚减利润44,084,687.30元，占当期披露利润总额的269.86%。
• 行政处罚决定：对广誉远股份给予警告，并处以800万元罚款
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会山西监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月10日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月8日*ST紫鑫（002118）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：吉林紫鑫药业股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，紫鑫药业、郭春生、郭春林、封有顺、徐大庆、韩明、孙莉莉、贺玉、李宝芝、田丰、张洪发、秦静、钟云香、栾福梅、卢烜、张万恒涉嫌违法的事实如下：一、紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易导致紫鑫药业对外披露的年报涉嫌存在重大遗漏。二、2014年至2021年紫鑫药业虚增在地林下参采购成本，并以采购成本结转存货金额，导致对外披露的2014年至2021年年报存在虚假记载及未按规定披露非经营性资金往来2014年至2021年紫鑫药业涉嫌通过虚增在地林下参采购成本的方式虚增存货。截至调查时，公司尚未对上述行为进行更正，影响延续至2021年。三、紫鑫药业通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润，导致2017年、2018年年报存在虚假记载2017年紫鑫药业向其关联方通化森宝销售双零金参并形成资金闭环，涉嫌虚增2017年营业收入94,469,743.84元，利润85,374,122.95元。2018年紫鑫药业虚构向其关联方新银润销售在地林下参，涉嫌虚增2018年营业收入200,000,000元，利润95,005,184.08元。四、紫鑫药业未按规定披露为关联方违规担保事项五、紫鑫药业未按规定披露重大诉讼事项
• 行政处罚决定：一、对紫鑫药业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；二、对郭春生给予警告，处以1000万元罚款；三、对张洪发给予警告，处以450万元罚款；四、对封有顺给予警告，处以400万元罚款；五、对栾福梅给予警告，处以155万元罚款；六、对张万恒给予警告，处以100万元罚款；七、对韩明给予警告，处以80万元罚款；八、对秦静给予警告，处以75万元罚款；九、对田丰给予警告，处以70万元罚款；十、对孙莉莉给予警告，处以70万元罚款；十一、对卢烜给予警告，处以60万元罚款；十二、对郭春林给予警告，处以85万元罚款；十三、对徐大庆给予警告，处以20万元罚款；十四、对钟云香给予警告，处以10万元罚款；十五、对贺玉给予警告，处以6万元罚款；十六、对李宝芝给予警告，处以6万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会吉林监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月8日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月8日安徽建工（600502）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：安徽建工集团股份有限公司
• 被处罚原因：2023年12月14日,在省安委会巡视组对我市开展安全生产工作抽查中,被处罚人承建的水木清华园二期项目施工现场被发现存在1.项目编制的《脚手架专项施工方案》无编制人、审批人签字,无编制日期等；2.提供的作业人员合账中,少数人年龄超法定工作年龄,台账不完整；3.未能提供现场作业人员特种作业操作证；4.11#楼脚手架作业平台两侧无防护栏杆和密目网等防护措施；5.项目编制的《脚手架专项施工方案》中要求每层均设连墙件,且水平间距不超过3 跨,11#楼扶着式脚手架只在最顶层设一道连墙件,存在连墙件整层缺失的现象；6.现场多人高空作业未挂安全带,四周无安全防护措施等；7.施工现场施工用电不规范,私自对二级配电箱进行改装,违规安装多个插座来代替三级配电箱；8.在人货电梯顶部堆放钢管且不固定,易造成高空坠物等8个安全事故隐患问题,未能及时发现并消除,事实清楚,证据确凿。其行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款之规定,属于违法行为。
• 行政处罚决定：对被处罚人处以肆万元整（40000元）罚款的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：铜陵市义安区城市管理行政执法局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月8日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月10日岭南股份（002717）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：岭南生态文旅股份有限公司
• 被处罚原因：2024 年03 月15日,中山市横栏镇人民政府执法人员依法对中山市横栏镇中横大道80号附近进行执法巡查,发现当事人岭南生态文旅股份有限公司在上述地址设立弃置场受纳建筑垃圾,检查时当事人在现场配合执法检查,出示了身份证证件接受检查并签收相关法律文书,当事人涉嫌擅自设立弃置场受纳建筑垃圾。2024年3月15日,中山市横栏镇人民政府执法人员对当事人岭南生态文旅股份有限公司受委托人郑杰辉进行询问调查,其交代了擅自在中山市横栏镇横栏镇中横大道80号附近设立弃置场收纳建筑垃圾的违法事实,交代当事人从事市政环保工程的工作,主要将火炬开发区黎村中开高速侧的混有小部分石块和生活垃圾的泥土运来中山市横栏镇中横大道80号进行筛分、修复,在上述违法现场作为中转建筑垃圾的场所,承认在该违法现场共受纳建筑垃圾约2.4万吨,体积约5万立方米。交代于2024年6月底清理完毕。经查明,当事人于2024年3月15日在中山市横栏镇中横大道80号附近擅自设立弃置场收纳建筑垃圾,现场受纳建筑垃圾约2.4万吨,体积约5万立方米,上述设立弃置场收纳建筑垃圾未经有关行政主管部门许可文件的许可,当事人上述违法行为于2024年3月15日被我单位查获。
• 行政处罚决定：罚款10000元
• 作出处罚决定的机关：中山市横栏镇人民政府
• 作出处罚决定的日期：2024年4月10日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月2日比音勒芬（002832）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：比音勒芬服饰股份有限公司
• 被处罚原因：2024 年 1 月 19 日,我大队消防监督执法人员对由比音勒芬服饰股份有限公司进行管理的位于深圳市盐田区大梅沙湖心岛公寓、八十步海寓的“大梅沙 8 号仓奥莱”二期 2B10 号商铺进行消防监督检查时,发现该场所正门右侧的安全出口被大量货物堵塞,存在堵塞安全出口的违法行为,违反《深圳经济特区消防条例》第四十五条第一款之规定
• 行政处罚决定：对堵塞安全出口的违法行为给予比音勒芬服饰股份有限公司罚款人民币伍仟元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：深圳市盐田区消防救援大队
• 作出处罚决定的日期：2024年4月2日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月8日奥联电子（300585）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：南京奥联汽车电子电器股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，奥联电子存在以下违法事实： 一、奥联电子关于钙钛矿业务信息的披露情况 2022 年 12 月 9 日，奥联电子披露《关于全资子公司签署钙钛矿投资合作协 议暨设立公司的公告》（以下简称《合作协议暨设立公司的公告》），称公司全资 子公司海南奥联投资有限公司与自然人胥明军共同出资设立奥联光能并签署《投 资合作协议》，拟从事钙钛矿太阳能电池及制备装备的研发、生产、销售等。 2023 年 2 月 10 日，深圳证券交易所发出《关注函》（创业板关注函〔2023〕 第 67 号），要求结合公司相关技术、资金、资质，胥明军的履历、背景、既往工 作研究成果等，详细说明奥联光能从事相关业务的方式、方法及可行性等情况。 2023 年 2 月 13 日，奥联电子披露了《关于对深圳证券交易所关注函回复的 公告》（以下简称《关注函回复》）。 二、奥联电子披露的胥明军在钙钛矿领域的业绩存在误导性陈述 （一）关于胥明军在钙钛矿行业主要业绩的内容存在误导性陈述 《关注函回复》称，胥明军在钙钛矿行业主要业绩（按时间顺序排列）： 1.完成 100×100mm 钙钛矿电池组件实验线全部工艺设备国产化研制； 2.完成制备反式结构 100×100mm 钙钛矿电池组件效率达到 19.67%（有效面 积效率 21.1%）； 3.指导完成华能清能院 550×650mm 钙钛矿电池组件中试线工艺设备设计；?4.指导华能清能院 550×650mm 钙钛矿电池组件中试线效率验收达标，最高 认证效率达到 16.8%； 5.完成南京市江宁区产业化落地技术支持（落地实体为江苏众能半导体科技 有限公司）； 6.指导杭州众能光电科技有限公司完成 1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线装备设计； 7.完成 1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线总体设计； 8.完成无锡市锡山区产业化落地技术支持（落地实体为无锡众能光储科技有 限公司）； 9.完成无锡众能光储科技有限公司钙钛矿电池实验室建设； 10.指导杭州众能光电科技有限公司完成壹号实验室实验线工艺装备生产； 11.完成 1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线洁净工厂设计与施工； 12.完成 1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线首套设备（3 号磁控溅射 设备）入厂。 事实上，胥明军未在上述 12 项项目中起到主导或者牵头研制作用。公告所 称的“完成”仅指胥明军参与了该项目，且项目最终完成。如项目 1“100×100mm 钙钛矿电池组件实验线全部工艺设备国产化研制”中，胥明军参与跟踪设备生产 进度、参与设备调试等，并从使用者的角度提供意见。项目 2“制备反式结构 100×100mm 钙钛矿电池组件”中，胥明军参与了技术讨论。项目 5“完成南京市江 宁区产业化落地技术支持”和项目 8“完成无锡市锡山区产业化落地技术支持”中， “产业化落地”具体仅指江苏众能半导体科技有限公司和无锡众能光储科技有限 公司的设立，胥明军参与了部分和政府的接洽商谈，提供了部分技术说明及资料。 项目 7“1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线总体设计”中，胥明军从使用者 的角度参与讨论。项目 9“完成无锡众能光储科技有限公司钙钛矿电池实验室建 设”中，胥明军负责人员管理和调派、部分设备安装调试等工作。项目 11“完成 1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线洁净工厂设计与施工”中，胥明军参与 了厂房建设、装修设计，与设计院、施工单位的对接。项目 12“完成 1100×1300mm 钙钛矿电池 100MW 试产线首套设备（3 号磁控溅射设备）入厂”中，胥明军未参 与相关工作。无锡众能光储科技有限公司（以下简称无锡众能）在胥明军离职前?仅举行了设备入厂仪式，没有开展调试安装工作。 公告所称的“指导”仅指胥明军曾对项目提出了建议，并未发挥关键核心技术 或者重大工艺的指导作用。如项目 3“指导华能清能院 550×650mm 钙钛矿电池组 件中试线工艺设备设计”中，中国华能集团清洁能源技术研究院有限公司（以下 简称华能清能院）研发团队根据中试线工艺技术需求，自主提出系统工艺设计及 相关设备的基本功能和参数；杭州众能光电科技有限公司（以下简称杭州众能） 按照要求提供了部分设备，胥明军仅参与杭州众能的内部人员统筹、进度跟踪等 工作。项目 4“指导华能清能院 550×650mm钙钛矿电池组件中试线效率验收达标” 中，组件研发和效率提供过程均由华能清能院钙钛矿研发团队完成，设备供货厂 商杭州众能提供设备运行维护和保障，胥明军未到华能清能院现场参与相关工作。 2023 年 2 月 21 日，华能清能院发布了《关于针对奥联电子发布失实公告的澄清 声明》（以下简称《澄清声明》），声明不存在“指导华能清能院 550×650mm 钙钛 矿电池组件中试线效率验收达标，最高认证效率达到 16.8%”等相关事实。 （二）关于胥明军及团队的核心竞争力的内容存在误导性陈述 《合作协议暨设立公司的公告》称，合作方胥明军“长期从事军工/科技型企 业运营管理，专注于钙钛矿太阳能电池技术研究和钙钛矿太阳能电池制备工艺装 备的国产化、自主化和体系化，对钙钛矿电池研发进程和产业化过程有独到的理 解与实践能力，在钙钛矿技术产业化所需要的材料配方、工艺研发、装备研制等 领域具备核心竞争能力”。 《关注函回复》称：“胥明军及包括鲁汀在内的多名团队成员已自主研发完 成多型钙钛矿工艺装备，并实现了与钙钛矿电池制备工艺适配，完成并交付了多 条实验线、中试线装备，对钙钛矿电池研发进程和产业化过程有独到的理解与实 践能力，在钙钛矿技术产业化所需要的材料配方、工艺研发、装备研制等领域具 备核心竞争能力”。 事实上，胥明军的专业背景为军事指导自动化。在 2020 年 5 月入职杭州众 能之前，胥明军从未接触过钙钛矿项目。胥明军在杭州众能、浙江众能光储科技 （集团）有限公司和无锡众能不是核心技术人员，工作内容以运营管理为主。 上述“胥明军及包括鲁汀在内的多名团队成员”，除胥明军、鲁汀等奥联光能 招聘的人员外，还包括了杭州众能的前员工和合作伙伴等与奥联光能无合作关系 的人员。“自主研发完成多型钙钛矿工艺装备”“实现了与钙钛矿电池制备工艺适 配”“完成并交付了多条实验线、中试线装备”等工作业绩，实际为杭州众能及其 合作伙伴完成的项目，胥明军和鲁汀仅参与了项目的部分管理工作。 奥联电子的上述信息披露未能客观、准确、完整地反映胥明军在钙钛矿行业 过往工作业绩和核心竞争力，夸大了胥明军的行业影响力，具有较大的误导性。 2022 年 12 月 12 日即《合作协议暨设立公司的公告》披露后首个交易日， 奥联电子的股价上涨 20.01%，同期创业板指下跌 0.79%，偏离值达到 20.80 个百 分点；同期万得钙钛矿电池指数涨幅下跌 1.38%，偏离值达到 21.39 个百分点。 2023 年 2 月 21 日和 2 月 22 日即华能清能院发出《澄清声明》当日及次一个交 易日，奥联电子股价累计下跌 29.92%；同期创业板指累计下跌 1.16%，偏离值 达到 28.76 个百分点；同期万得钙钛矿电池指数涨幅累计下跌 2.19%，偏离值达 到 27.73 个百分点。?
• 行政处罚决定：一、对南京奥联汽车电子电器股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款。二、对陈光水给予警告，并处以 150 万元罚款。三、对薛娟华给予警告，并处以 100 万元罚款。 四、对胥明军给予警告，并处以 80 万元罚款。 五、对傅宗朝给予警告，并处以 60 万元罚款。 六、对蒋飚给予警告，并处以 60 万元罚款。?
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2024年4月8日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月1日贵绳股份（600992）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：贵州钢绳股份有限公司
• 被处罚原因：贵州钢绳股份有限公司存在“对外包业务单位现场作业人员安全教育培训仅停留在口头上,未将外包业务单位安全管理纳入自身安全管理体系,未对外包业务单位进入厂区后的安全生产工作进行统一协调、管理。”的行为。违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十九条第二款之规定。
• 行政处罚决定：决定对该公司作出处罚款人民币贰万元整的行政处罚。
• 作出处罚决定的机关：遵义市红花岗区应急管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月1日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月3日华宇软件（300271）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：北京华宇软件股份有限公司
• 被处罚原因：经查,因北京华宇软件股份有限公司(以下简称华宇软件或公司)实际控制人邵学(时任华宇软件董事长)存在通过行贿为公司谋取利益的情形,2023年6月,华宇软件及邵学被法院判决犯单位行贿罪。上述事项反映出你公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在缺陷。同时,公司相关年度内部控制自我评价报告也未指出上述内部控制缺陷,相关信息披露不准确。
• 行政处罚决定：采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会北京监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月3日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月3日*ST红相（300427）新增2件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：红相股份有限公司
• 被处罚原因：红相股份及其子公司厦门红相信息科技有限公司、银川卧龙（2023年12月红相股份对外转让该子公司控股权）、宁夏银变科技有限公司、成都鼎屹、浙江涵普等通过虚构销售业务、虚构原材料采购、虚增固定资产等方式，2017年虚增营业收入10,489.44万元，虚增利润总额5,972.44万元，分别占当期披露金额的14.10%、38.03%；2018年虚增营业收入25,559.32万元，虚增利润总额14,422.06万元，分别占当期披露金额的19.49%、47.72%2019年虚增营业收入22,706.67万元，虚增利润总额14,118.25万元，分别占当期披露的金额16.94%、48.19%；2020年虚增营业收入30,497.18万元，虚增利润总额7,538.42万元，分别占当期披露金额的20.12%、29.79%；2021年虚增营业收入10,879.80万元，虚减利润总额325.44万元，分别占当期披露金额的7.80%、0.51%；2022年虚增营业成本2,487.67万元，虚减利润总额2,487.67万元，分别占当期披露金额的2.15%、33.27%,欺诈发行（一）2019年非公开发行股票构成欺诈发行,（二）2020年公开发行可转换公司债券构成欺诈发行,发行申请文件存在重大虚假记载，不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准（三）2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金公告发行文件存在重大虚假记载,2019年非公开发行股票不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准,红相股份2020年公开发行可转换公司债券不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准,申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金发行文件编造重大虚假内容
• 行政处罚决定：.对红相股份责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；2.对杨成给予警告，并就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任，分别处以300万元罚款，合计罚款600万元；3.对何东武给予警告，并处以225万元罚款；4.对吴章坤给予警告，并处以175万元罚款；5.对廖雪林、马露萍给予警告，并分别处以150万元罚款；6.对李喜娇给予警告，并处以125万元罚款7.对张青、陈水明给予警告，并分别处以75万元罚款；8.对吕坚给予警告，并处以50万元罚款。,.对红相股份处以58万元罚款；2.对杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任，分别处以30万元、58万元罚款，合计罚款88万元；3.对吴章坤、廖雪林、马露萍，分别处以15万元罚款；4.对李喜娇，处以10万元罚款,.对红相股份处以1755万元罚款；2.对杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任，分别处以30万元、1170万元罚款，合计罚款1200万元；3.对何东武、吴章坤、廖雪林、马露萍，分别处以20万元罚款；4.对李喜娇，处以15万元罚款,.对红相股份处以200万元罚款；2.对杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任，分别处以200万元罚款，合计罚款400万元；3.对何东武、吴章坤、廖雪林、马露萍，分别处以120万元罚款；4.对李喜娇，处以100万元罚款,.对红相股份责令改正，给予警告，并处以2,513万元罚款；2.对杨成给予警告，并处以2,288万元罚款；3.对何东武给予警告，并处以365万元罚款；4.对吴章坤给予警告，并处以330万元罚款；5.对廖雪林、马露萍给予警告，并分别处以305万元罚款；6.对李喜娇给予警告，并处以250万元罚款；7.对张青、陈水明给予警告，并分别处以75万元罚款；8.对吕坚给予警告，并处以50万元罚款
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会厦门监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月3日

• 被处罚当事人：红相股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，红相股份及相关人员存在以下违法事实： 一、信息披露违法违规 红相股份 2017 年-2022 年年度报告存在虚假记载。红相股份及其子公司厦门 红相信息科技有限公司、银川卧龙（2023 年 12 月红相股份对外转让该子公司控 股权）、宁夏银变科技有限公司、成都鼎屹、浙江涵普等通过虚构销售业务、虚 构原材料采购、虚增固定资产等方式，2017 年虚增营业收入 10,489.44 万元，虚 增利润总额 5,972.44 万元，分别占当期披露金额的 14.10%、38.03%；2018 年虚 增营业收入 25,559.32 万元，虚增利润总额 14,422.06 万元，分别占当期披露金额 的 19.49%、47.72%；2019 年虚增营业收入 22,706.67 万元，虚增利润总额 14,118.25 万元，分别占当期披露的金额 16.94%、48.19%；2020 年虚增营业收入 30,497.18 万元，虚增利润总额 7,538.42 万元，分别占当期披露金额的 20.12%、29.79%； 2021 年虚增营业收入 10,879.80 万元，虚减利润总额 325.44 万元，分别占当期披 露金额的 7.80%、0.51%；2022 年虚增营业成本 2,487.67 万元，虚减利润总额 2,487.67 万元，分别占当期披露金额的 2.15%、33.27%。 二、欺诈发行 （一）2019 年非公开发行股票构成欺诈发行 2017 年 11 月 20 日，红相股份首次披露《非公开发行 A 股股票预案》。2018 年 4 月 17 日，红相股份披露经修订的《非公开发行 A 股股票预案》（第二次修 订稿）。2018 年 5 月 21 日，红相股份非公开发行股票申请经中国证监会发行审 核委员会审核通过。2018 年 8 月 27 日，红相股份获得证监会《关于核准红相股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1317 号）。红相股份本次 非公开发行募集资金 57,999,997.44 元，申报文件涉及的财务数据期间为 2014 年 至 2017 年。根据前述关于红相股份信息披露违法违规的事实，红相股份发行申 请文件存在重大虚假记载，不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准。?（二）2020 年公开发行可转换公司债券构成欺诈发行 2019 年 4 月 25 日，红相股份首次披露《公开发行可转换公司债券预案》。 2019 年 10 月 21 日，红相股份披露《公开发行可转换公司债券预案》修订稿。 2020 年 1 月 2 日，红相股份公开发行可转换公司债券申请经中国证监会发行审 核委员会审核通过。2020 年 2 月 21 日，红相股份获得证监会《关于核准红相股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]136 号）。红相股 份本次发行可转换公司债券募集资金 58,500 万元，申报文件涉及的财务数据期 间为 2016 年至 2019 年 1-6 月。根据前述关于红相股份信息披露违法违规的事 实，红相股份发行申请文件存在重大虚假记载，不符合发行条件，以欺骗手段骗 取发行核准。 （三）2020 年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金公告发行文 件存在重大虚假记载 2020 年 4 月 28 日，红相股份披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易预案》。2020 年 4 月 29 日，红相股份披露经修订的《发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（修订稿）。2020 年 8 月 13 日，红相股份披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易报告书（草案）》。2020 年 10 月 13 日，红相股份发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易申请获得深圳证券交易所受理。2021 年 2 月 5 日， 红相股份发布公告，终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易事项并撤回申请。红相股份本次发行申请，公告的发行文件涉及的财务数据期 间为 2017 年至 2020 年 1-9 月。根据前述关于红相股份信息披露违法违规的事 实，红相股份公告的发行文件存在重大虚假记载。
• 行政处罚决定：1.对红相股份责令改正，给予警告，并处以 2,513 万元罚款； 2.对杨成给予警告，并处以 2,288 万元罚款； 3.对何东武给予警告，并处以 365 万元罚款； 4.对吴章坤给予警告，并处以 330 万元罚款； 5.对廖雪林、马露萍给予警告，并分别处以 305 万元罚款； 6.对李喜娇给予警告，并处以 250 万元罚款； 7.对张青、陈水明给予警告，并分别处以 75 万元罚款； 8.对吕坚给予警告，并处以 50 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会厦门监管局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月3日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，4月2日新亚制程（002388）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：新亚制程（浙江）股份有限公司
• 被处罚原因：违反外汇登记管理规定的行为
• 行政处罚决定：给予警告，处罚款人民币4.4万元
• 作出处罚决定的机关：国家外汇管理局深圳市分局
• 作出处罚决定的日期：2024年4月2日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，3月25日远大智能（002689）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：沈阳远大智能工业集团股份有限公司
• 被处罚原因：经查,位于丰台区王佐镇泉湖西路1号院5区燕西华府小区的5部电梯（设备注册代码为:30101101062015060050;30101101062015060049;30101101062015060048;30101101062015060051;30101101062015060052）的维护保养单位为沈阳远大智能工业集团股份有限公司,上述设备在《电梯维保质量监督抽查记录表》的检查内容“2、层站装置”中“2.2层门、轿门间隙”和“3、井道和底坑”中“3.3井道”的带☆号项目中存在扣分项。执法人员调取上述设备的《曳引与强制驱动电梯周期日常维护保养记录》,发现上述问题未及时进行记录,与电梯实际情况不符。综上判定,当事人对设备存在的问题未作记录,也未按照安全技术规范的要求逐项对设备进行维护保养。
• 行政处罚决定：现责令当事人改正上述违法行为,并决定处罚如下:罚款:10000元;
• 作出处罚决定的机关：北京市丰台区市场监督管理局
• 作出处罚决定的日期：2024年3月25日

数据来源：企查查

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证券之星消息，根据企查查数据显示，3月22日桂林旅游（000978）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：桂林旅游股份有限公司
• 被处罚原因：船舶进出内河港口,未按规定向海事管理机构报告进出港信息的
• 行政处罚决定：罚款人民币伍仟元整
• 作出处罚决定的机关：中华人民共和国桂林海事局
• 作出处罚决定的日期：2024年3月22日

数据来源：企查查

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