（原标题：深圳证监局关于对谢廷兰采取出具警示函措施的决定）
谢廷兰：
经查，你在第一创业证券股份有限公司从业期间，存在向客户介绍外部场外期权平台、为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利等行为。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第二项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2025年11月19日
首页
微信公众号
证券之星APP
