刘士余回应市场热点 证监会发布要闻汇总

证监会今年将重点查办四类案件

证监会新闻发言人常德鹏9日通报了证监会2018年稽查执法重点领域工作部署。

他表示，2018年，证监会稽查执法工作将按照依法、全面、从严的要求坚持精准立案，对各类违法违规行为持续保持高压态势，严查集聚市场重大风险、群众反映强烈的市场乱象，切实保护投资者合法权益。

常德鹏介绍，今年证监会的案件查办重点将包括：

第一，严重损害上市公司利益，损害中小股东权益的案件。包括：虚假披露，粉饰业绩，忽悠式重组，大股东、实控人、董监高人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式恶意掏空上市公司的案件，以及严重违背分红规则，长期不分红且涉嫌违法违规的铁公鸡案件。

第二，危害市场平稳运行的违法违规行为。包括：违规聚集市场资金，滥用杠杆交易，借助新型工具、滥用金融科技实施违法交易的行为。

第三，影响市场功能有效发挥的案件。包括：利用重组炒作题材，利用多层、多级传递的内幕信息抢先买入的案件，以及操纵股票价格案件等。

第四，严重扰乱信息传播秩序，恶意制造市场恐慌的案件。包括：通过互联网、自媒 体发布不实不当信息，引发不明真相的投资者跟风操作的案件，以及充当股市黑嘴并牟利的案件等。

常德鹏说，目前针对这些重点执法领域相关案件的线索分析工作已经全面展开，部分案件的稽查执法程序也已经启动。(上海证券报)

【详细内容】

为认真贯彻落实党的十九大、全国金融工作会议和中央经济工作会议精神，按照证监会系统2018年工作会议的要求，近日，证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署，明确提出证监会稽查执法系统应当牢牢把握稽查执法政治属性，按照依法全面从严监管总体要求，坚持“精准立案、精准查处、精准打击”原则，持续保持稽查执法高压态势，严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的各类市场乱象，坚决维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。

查办严重违法违规案件的重点主要有：一是严重损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息，通过虚构交易粉饰业绩，或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件；大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式，恶意掏空上市公司的案件；严重违背现金分红制度规则，长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件。二是严重积聚市场风险，危害市场平稳运行的违法行为。包括通过违规聚集市场资金，滥用杠杆交易，放大市场风险的案件；借助新型金融工具，滥用金融科技之名，或者跨市场实施违法交易的行为。三是严重破坏公平交易原则，影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作，利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件；多账户多点布局、内外勾结、虚实结合，趁机借势操纵股票价格的案件。四是严重扰乱信息传播秩序，恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括通过互联网、自媒 体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为；充当股市“黑嘴”，引诱不明真相的投资者参与交易，从中牟利的案件。

针对上述稽查执法重点领域，相关案件线索分析已全面展开，部分案件稽查执法程序已正式启动。2018年，证监会将继续坚持专项执法行动和常规案件查办相结合，重点领域战役组织和重大个案攻坚相结合，系统联动调度和案件独立承办相结合，突出统一指挥，突出快速出击，突出协同作战，突出规范执法，毫不动摇地打击任何敢于触碰法律底线的违法行为，坚决严惩市场反映强烈、社会影响恶劣的违法个人或机构，形成稽查执法强大震慑，为资本市场的改革发展稳定、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场保驾护航。