周五证监会例行新闻发布会重要消息汇总

上交所：正对五洋债发行人开展资产情况核查

9月22日，上交所新闻发布会上就五洋建设公司债券违约处置进展答记者问。上交所表示，近期，投资者已采取申请仲裁、财产保全、破产重整等维权行动，上交所对发行人及其主要负责人员采取了公开谴责纪律处分等措施。

据了解，五洋建设发行的两只公司债券(15五洋债和15五洋02)于2017年8月出现兑付违约以来，证券监管部门、地方政府、上海证券交易所等有关各方高度重视，坚持以最大限度保护投资者合法权益为目标，按照市场化、法治化原则，积极履行各自职能，加强沟通协调，督促五洋建设和受托管理人履职尽责处置违约，及时公告违约处置进展，接待和回复投资者的投诉举报，回应投资者合法诉求。

据悉，相关部门和当地政府已就五洋债券违约处置工作做出安排和部署，目前有关方面正在对发行人开展资产情况核查，强化对发行人日常运行的监管，预防逃废债情况的发生，督促其不放弃包括重组在内的任何机会，协调相关方依法进行处置，尽最大努力来化解债券兑付问题。证券监管部门于8月对发行人立案调查，目前案件调查处理仍在进行，在调查过程中一旦发现承销机构、审计机构、评级机构等中介机构存在违法违规情况，将予严肃查处。

上交所本周对61起证券异常交易进行调查

9月22日，上交所新闻发布会通报本周沪市监管情况。本周，上交所共对61起证券异常交易行为进行调查，涉及拉升打压股票开盘价格、盘中拉升打压股价、集合竞价虚假申报、涨跌停板虚假申报、对倒等异常交易情形，上交所及时采取了自律监管措施。共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

在上市公司监管方面，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件11份，其中监管问询函11份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告21份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施1单。同时，上交所加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。