上交所：对温州帮短期操纵行为 集中监管力量
2016年，将连续异常波动以及有概念炒作迹象的股票，纳入重点监控股票范围；对监控发现的“温州帮”短期操纵行为，集中监管力量；对举牌上市公司等股东权益变动情况，全面核查是否存在“老鼠仓”交易等。下一步继续推进异常交易一线监管的转型工作，不断完善异常交易自律监管标准，推动会员建立客户分级管理制度，加大会员客户管理的现场检查制度。
上交所发布《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》
为贯彻落实证监会2016年9月发布的《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，对上市公司履行社会责任、服务国家脱贫攻坚战略给予支持和鼓励，在证监会的部署下，上海证券交易所在原有社会责任报告指引的基础上，吸纳部分上市公司扶贫社会责任披露的实践经验，发布了《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》(简称“《通知》”)。
《通知》全面细化了上市公司扶贫相关社会责任工作的信息披露要求，主要体现了以下几项原则：
一是可持续披露原则。《通知》要求，对企业设立扶贫产业基金、实施扶贫投资项目取得重大进展的，本着有利于投资者了解的角度，除年报外，还要以临时报告的形式持续披露公司履行精准扶贫社会责任的相关进展；同时，在季报和半年报中，扶贫工作取得阶段性进展的，也应当一并披露。
二是经济披露原则。在以往的定期报告和社会责任报告中，许多上市公司对扶贫工作均有涉及，但缺乏统一的披露口径。《通知》细化、统一了扶贫工作的编制与披露标准，强调在不增加披露成本的基础上，引导上市公司全面、规范披露扶贫工作具体落实情况，增加信息披露的有效性。
三是与公司发展协调一致原则。《通知》强调，上市公司应结合自身生产经营情况、战略发展规划、人才与资源优势，着力开展各项精准扶贫工作，实现公司生产经营、创新发展与扶贫帮困的协调统一。
除引导和规范上市公司信息披露外，近年来，上交所始终将脱贫攻坚和倡导履行社会责任作为服务国家战略、发挥市场功能的一项基础性工作，内外并举、常抓不懈。一方面，鼓励引导沪市上市公司积极履行社会责任。另一方面，上交所主动自身加压，多渠道履行脱贫攻坚责任。今后，上交所还将进一步探索资本市场的普惠金融功能与机制，加大扶贫政策执行力度，提升扶贫工作服务水平，为全面建成小康社会提供更加有力的资本市场支持。
2016年上交所采取异常交易自律监管措施次数倍增
上交所12月30日在新闻发布会上表示，2016年上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责，进一步明确了异常交易自律监管的重点，加大了自律监管措施的实施力度，并配套改进监管方式方法，呈现出六个方面的新动向。数据显示，今年以来，上交所加大自律监管力度，共采取自律监管措施6000余次，较去年增长一倍以上。
一是优化实时监控模式，确保及时发现异常交易行为。2016年，上交所完善了“六位一体”的实时监控模式。从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度，提升实时监控的针对性和覆盖面。今年以来，已先后对123只股票和80组账户实施重点监控，涉及账户3000余个。又如，在山水文化、武昌鱼、莫高股份等股票交易监察中发现，增持股东疑似有关联账户，可能存在隐瞒一致行动关系的“蒙面举牌”情况，随即详细通报公司监管部门。
二是加大自律监管力度，提升异常交易监管有效性。2016年，为遏制苗头性的违规行为，防止小案变大案，上交所加大了异常交易行为的自律监管力度。同时，为进一步规范自律监管行为，将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示，使监管意图能够更加准确的传导，提升了自律监管效果。据统计，今年以来，共采取自律监管措施6000余次，较去年增长一倍以上。其中，书面警示措施5800余次，盘中暂停交易账户500余个。此外，还实施了4次纪律处分，限制相关账户交易1至3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户，则强化了递进式监管原则，从多次书面警示到暂停账户交易，逐步加大自律监管力度，明确释放从严监管信号。
三是深入核查市场焦点，及时报送违法违规线索。今年，上交所从重大事件核查和股价异常波动核查两个角度着手，进一步聚焦，加强线索分析上报工作。其中，对上市公司披露的重大资产重组、非公开发行、高送转等股价敏感事项，坚持“每单必核”，排查内幕交易或信息型操纵线索。对监控发现的“温州帮”短期操纵行为，集中监管力量，迅速上报一批案件线索。对举牌上市公司等股东权益变动情况，全面核查是否存在利用非公开信息“老鼠仓”交易等违法违规行为。据统计，上交所今年共启动分析核查560余起，上报各类案件线索160余件。其中，操纵类案件线索较往年明显增多，包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。
此外，上交所的异常交易自律监管在大力推进监管协作，有效防范监管套利行为；推进监管公开，落实会员对客户异常交易行为的管理责任；加快市场监察系统建设，强化科技监管力量等方面亦取得了成果。
上交所表示，下一步，上交所将继续推进异常交易一线监管的转型工作，引导市场各方对异常交易行为形成共识，不断完善异常交易自律监管标准。同时，还将推动会员建立健全客户分级管理制度，加大会员客户管理的现场检查力度，逐步提升监管合力。
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