证监会批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引
证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出，日前证监会批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引。
指引进一步完善了分级基金交易监管安排，加强分级基金投资者教育，将投资者适当性安排定位为30万元证券市场门槛。同时强化风险警示，强化基金管理人和证券公司在投资者教育和服务方面的要求。指引同时明确了投资者责任和义务，这是保护投资者合法权益的有益举措。
据悉，指引从发布到正式实施会预留5个月的过渡期，下一步沪深交易所将组织证券公司展开相关准备工作。
证监会部署开展打击市场操纵违法行为专项执法行动
证监会新闻发言人邓舸25日表示，证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”，16起涉嫌市场操纵的案件将被纳入此次专项行动，这是证监会继打击IPO欺诈发行、打击信息披露违法违规专项行动之后的又一个专项执法行动。
邓舸表示，近年来我国证券市场中的市场操纵行为涉及新领域、新类型的情形增多，具体表现为：除沪深交易所市场的操纵案件以外，还涉及新三板、国债期货、商品期货、债券市场操纵等领域，违法主体利用新技术、新业务实施操纵的趋势有所上升；市场操纵行为的手法日益多样化，违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种手法实施操纵；一部分违法主体涉嫌多次违法违规，主观恶意性强；个别当事人通过多种手法逃避调查，甚至借道信托、资管等其他业务印隐匿法行为。
他介绍，此次专项行动涉及的16起案件，大多来自交易所监控到的线索，包括某财经频道主持人“黑嘴”案、民间代客理财操纵市场案、综合采用多种手段实施市场操纵案，以及一些市场关注度高、涉嫌操纵多只股票、涉案金额大，违法人员为累犯惯犯的案件。
邓舸表示，此次执法专项行动期间，证监会将与公安部门密切协作，行刑衔接，发现涉及违法犯罪的坚决移送，随着执法行动推进，还将及时公布执法进展及典型违法案例。他说，下一步证监会将持续保持对各类违法行为的高压态势，对超比例持股、违规减持、短线交易等违法违规行为也将予以持续关注，符合立案标准的立即立案稽查，确保市场监管“无死角”。
证监会：各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查
证监会新闻发言人邓舸25日回应媒体关切表示，近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署，各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查，目前这项工作仍在进行过程当中。
证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚
证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出，近日证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。
邓舸指出，恒生网络、同花顺、铭创公司等三家网络公司明知一些公司和个人不具备证券经营资质，仍向其销售具有证券业务属性的软件，提供相关服务，并获取收益。根据相关法律规定，证监会分别没收恒生网络1亿余元，罚款3亿余元；没收同花顺违法所得200余万元，处以600余万元罚款；没收铭创公司违法所得900余万元，处以2000余万元罚款。
同时，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未对客户身份信息进行审查和了解，违反了相关规定。对于这四家券商，证监会责令其改正，给予警告，并没收违法所得，处以金额不等的罚款。
相关新闻：
首页
微信公众号
证券之星APP
