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周五证监会新闻发布会重要消息汇总

证券之星综合 2016-11-25 16:27:59
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证监会批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引

证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出,日前证监会批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引。

指引进一步完善了分级基金交易监管安排,加强分级基金投资者教育,将投资者适当性安排定位为30万元证券市场门槛。同时强化风险警示,强化基金管理人和证券公司在投资者教育和服务方面的要求。指引同时明确了投资者责任和义务,这是保护投资者合法权益的有益举措。

据悉,指引从发布到正式实施会预留5个月的过渡期,下一步沪深交易所将组织证券公司展开相关准备工作。

证监会部署开展打击市场操纵违法行为专项执法行动

证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,16起涉嫌市场操纵的案件将被纳入此次专项行动,这是证监会继打击IPO欺诈发行、打击信息披露违法违规专项行动之后的又一个专项执法行动。

邓舸表示,近年来我国证券市场中的市场操纵行为涉及新领域、新类型的情形增多,具体表现为:除沪深交易所市场的操纵案件以外,还涉及新三板、国债期货、商品期货、债券市场操纵等领域,违法主体利用新技术、新业务实施操纵的趋势有所上升;市场操纵行为的手法日益多样化,违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种手法实施操纵;一部分违法主体涉嫌多次违法违规,主观恶意性强;个别当事人通过多种手法逃避调查,甚至借道信托、资管等其他业务印隐匿法行为。

他介绍,此次专项行动涉及的16起案件,大多来自交易所监控到的线索,包括某财经频道主持人“黑嘴”案、民间代客理财操纵市场案、综合采用多种手段实施市场操纵案,以及一些市场关注度高、涉嫌操纵多只股票、涉案金额大,违法人员为累犯惯犯的案件。

邓舸表示,此次执法专项行动期间,证监会将与公安部门密切协作,行刑衔接,发现涉及违法犯罪的坚决移送,随着执法行动推进,还将及时公布执法进展及典型违法案例。他说,下一步证监会将持续保持对各类违法行为的高压态势,对超比例持股、违规减持、短线交易等违法违规行为也将予以持续关注,符合立案标准的立即立案稽查,确保市场监管“无死角”。

证监会:各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查

证监会新闻发言人邓舸25日回应媒体关切表示,近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查,目前这项工作仍在进行过程当中。

证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出,近日证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

邓舸指出,恒生网络、同花顺、铭创公司等三家网络公司明知一些公司和个人不具备证券经营资质,仍向其销售具有证券业务属性的软件,提供相关服务,并获取收益。根据相关法律规定,证监会分别没收恒生网络1亿余元,罚款3亿余元;没收同花顺违法所得200余万元,处以600余万元罚款;没收铭创公司违法所得900余万元,处以2000余万元罚款。

同时,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未对客户身份信息进行审查和了解,违反了相关规定。对于这四家券商,证监会责令其改正,给予警告,并没收违法所得,处以金额不等的罚款。

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