关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定）

中国银河证券股份有限公司浙江分公司：
经查，中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定。
你分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，你分公司要切实加强机构管理水平，提升员工合规意识，确保合规展业。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证监局
2026年9月14日