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厦门证监局关于对苏晓雷采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-12-04 00:00:00

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（原标题：厦门证监局关于对苏晓雷采取出具警示函措施的决定）

苏晓雷：

经查，你作为中山证券有限责任公司厦门分公司投资顾问，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2025年12月3日

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