深圳证监局关于对深圳市优品投资顾问有限公司采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：深圳证监局关于对深圳市优品投资顾问有限公司采取出具警示函措施的决定）

深圳市优品投资顾问有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是个别投顾在客户群发送误导性内容；二是个别投资顾问在直播过程提供涉及具体个股的投资建议，公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理；三是部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示；四是客户回访及服务环节的风险管控存在不足。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，下同）第九条、第十六条、第十九条、第二十四条及第三十一条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2025年9月8日

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