（原标题：关于对吴占波采取出具警示函行政监管措施的决定）
吴占波：
经查，我局发现黑龙江省大正赛富投资管理有限公司(以下简称“公司”)存在以下行为：一是未及时更新从业人员信息；二是高管人员在与私募业务相冲突业务的机构兼职；三是未按照规定办理投资确权。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款、第四条第一款的规定。你作为公司法定代表人、董事长，对公司相关违规行为负有主要责任，且在与私募业务相冲突业务的机构兼职，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
你应按照相关法律法规要求进行整改，加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，维护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2025年9月25日
首页
微信公众号
证券之星APP
