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关于对王朝晖采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-09-12 00:00:00

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（原标题：关于对王朝晖采取出具警示函措施的决定）

王朝晖：

经查，你在长城证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部从业期间，存在与私募基金管理人签署居间服务协议、收取居间服务报酬的行为。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第四项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

辽宁证监局

2025年8月6日

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