关于对肖诺珣采取出具警示函措施的决定〔2025〕85号

（原标题：关于对肖诺珣采取出具警示函措施的决定〔2025〕85号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2025〕85号

关于对肖诺珣采取出具警示函措施的决定

肖诺珣：

经查，你在渤海证券股份有限公司汕头金砂路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第十项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的有关规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

广东证监局

2025年8月8日

抄送：证监会机构司、法治司；天津证监局；中国证券业协会；

渤海证券股份有限公司。

广东证监局办公室 2025年8月8日印发