（原标题：关于对点牛优选有限公司采取责令改正行政监管措施的决定）
点牛优选有限公司：
经查，我局发现你公司存在以下问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向我局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《高管管理办法》）第三条、四十一条第一款、五十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，以下简称《暂行规定》）第三条、第九条、第二十四条的规定。
按照《高管管理办法》五十一条第一款、《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
按照《高管管理办法》《暂行规定》的规定，现提醒你公司关注公司人员备案登记、风险控制及合规管理情况，并及时采取完善风险控制机制、加强合规管理等措施。
你公司应当在2024年1月31日前向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
山西证监局
2024年1月12日
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