（原标题：合规管理薄弱，粤开证券杭州分公司负责人被约谈）
来源：金融界
作者：AI
11月30日，浙江证监局公告，对粤开证券杭州分公司负责人宋宝采取监管谈话措施。
经查，粤开证券杭州分公司（以下简称分公司）存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。
宋宝作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定，对宋宝采取监管谈话的监督管理措施。要求宋宝于2022年11月22日携带有效身份证件到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。
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