国泰君安: 国泰君安证券股份有限公司关于公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证监会同意注册及核准批复的公告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证监会同意注册及核准批复的公告）

国泰君安证券股份有限公司拟通过向海通证券股份有限公司全体A股和H股换股股东发行相应股票的方式换股吸收合并海通证券，并发行A股股票募集配套资金。2025年1月17日，中国证监会出具批复，主要内容包括：

1. 同意国泰君安以新增5,985,871,332股股份吸收合并海通证券的注册申请，以及发行股份募集配套资金不超过100亿元的注册申请。
2. 核准国泰君安吸收合并海通证券，合并完成后，海通证券依法解散，其分支机构变更为国泰君安分支机构。
3. 核准国泰君安成为海富通基金管理有限公司主要股东，承接其51%出资；核准上海国际集团成为海富通基金实际控制人。
4. 核准国泰君安成为富国基金管理有限公司主要股东，承接其27.775%出资。
5. 核准国泰君安成为海通期货股份有限公司主要股东，承接其83.22%股份；核准上海国际集团成为海通期货实际控制人。
6. 国泰君安应严格按照报送文件进行操作，有序推进吸收合并工作，确保客户合法权益，妥善安置员工，维护社会稳定。
7. 国泰君安应在1年内制定并上报具体整合方案，确保风险隔离，规范关联交易。
8. 海通证券应在12个月内完成工商注销登记，分支机构应在12个月内完成工商变更登记。
9. 国泰君安应督促相关境外子公司合规审慎经营，接受当地监管。

特此公告。国泰君安证券股份有限公司董事会2025年1月18日。