中原证券24日晚间公告，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书。经查，公司存在以下违规行为：一、公司鹤壁分公司未经公司总部批准，擅自代销金融产品；二、公司鹤壁分公司负责人周震及员工汇集不合格投资者资金，以周震和员工个人名义购买私募基金产品。
对此，河南监管局决定：责令公司在2017年5月31日前予以改正，并于2017年6月5日前提交书面报告，河南监管局将组织检查验收；二、责令公司在2017年5月31日至11月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告；三、通过河南监管局官方网站，对鹤壁分公司负责人周震予以公开谴责。
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