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第一创业: 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》的公告内容摘要

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2025-12-07 17:27:08

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（原标题：关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》的公告）

第一创业证券股份有限公司全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。一创投行涉嫌未充分核查募集资金使用情况，未按规定发表核查意见，导致持续督导文件存在虚假记载，且未履行督促及报告义务。监管机构拟对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；对相关人员宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将督促整改，目前经营正常，不触及重大违法强制退市情形。

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