康尼机电: 国泰君安证券股份有限公司关于南京康尼机电股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于南京康尼机电股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司作为南京康尼机电股份有限公司（以下简称“康尼机电”）2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据相关规定，对康尼机电部分限售股申请上市流通事项进行了核查。

2017年11月30日，康尼机电获证监会批准向廖良茂等16位自然人及4家机构发行股份购买资产。2017年12月6日，新增股份数量为157,292,234股（有限售条件的流通股）。截至核查意见出具之日，上市公司总股本为868,068,223股，有限售条件股份数量为30,896,651股，约占总股本的3.56%。

本次上市流通的限售股为重大资产重组所涉及的A股股票限售股。2025年1月2日，上市公司总股本变更为868,068,223股。本次限售股上市流通数量为8,533,145股，上市流通日期为2025年2月18日。涉及股东为梁炳基、杨蔚强、刘秀彩、邓泽林、蔡诗柔，合计8,533,145股。

独立财务顾问认为，本次限售股上市流通符合相关法律法规规定，信息披露真实、准确、完整，对本次限售股解禁事项无异议。