南山智尚: 关于2023年度向特定对象发行A股股票相关主要承诺事项的公告内容摘要

（原标题：关于2023年度向特定对象发行A股股票相关主要承诺事项的公告）

证券代码：300918 证券简称：南山智尚 公告编号：2024-090 债券代码：123191 债券简称：智尚转债

山东南山智尚科技股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票相关主要承诺事项的公告

公司于2023年11月28日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，2023年12月15日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了2023年度向特定对象发行A股股票的相关议案。

主要承诺内容如下：

1. 向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺
2. 公司控股股东、实际控制人：
   1. 不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
   2. 若中国证监会等证券监管机构作出新的监管规定，承诺将出具补充承诺；
   3. 切实履行公司制定的有关填补回报措施，若违反承诺并给公司或投资者造成损失，愿意依法承担补偿责任。

3. 公司董事、高级管理人员：

   1. 不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，不损害公司利益；
   2. 对职务消费行为进行约束；
   3. 不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
   4. 薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
   5. 如实施股权激励，行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
   6. 若中国证监会等证券监管机构作出新的监管规定，承诺将出具补充承诺；
   7. 切实履行公司制定的有关填补回报措施，若违反承诺并给公司或投资者造成损失，愿意依法承担补偿责任。

4. 本次向特定对象发行A股股票的承诺

5. 公司：
   1. 未来项目建设三年内（2025、2026、2027年），计划从财务公司贷款，在财务公司授信额度内，贷款及票据业务占总的信贷比例预计逐步达到50%。

6. 公司控股股东：

   1. 南山集团财务有限公司依法开展业务活动，确保上市公司在财务公司的相关金融业务的安全性；
   2. 继续确保上市公司的独立性，由上市公司自主决策与财务公司之间的金融业务；
   3. 在财务公司出现支付困难时，南山集团将采取有效措施，确保上市公司在财务公司的资金安全；
   4. 发生特定情形时，督促财务公司及时归还上市公司在财务公司的存款，保证资金安全。

7. 关于规范和减少关联交易的承诺

8. 公司：
   1. 严格执行《公司章程》《股东大会议事规则》《关联交易管理办法》等规定；
   2. 严格履行关联交易决策、回避表决等程序，及时详细进行信息披露；
   3. 确保关联交易价格的公允性、批准程序的合规性，保护股东利益；
   4. 尽量减少与关联方的关联交易，确有必要且无法规避时，按市场化原则和公允价格进行公平操作。

9. 公司5%以上股份的股东：

   1. 不谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；
   2. 不谋求与公司达成交易的优先权利；
   3. 不以与市场价格相比显失公允的条件与公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为；
   4. 尽量减少与公司的关联交易，确有必要且无法规避时，按市场化原则和公允价格进行公平操作，并履行关联交易决策程序及信息披露义务。

10. 关于避免同业竞争的承诺

11. 公司控股股东：
    1. 本公司及附属单位目前不存在与发行人实际从事的业务存在竞争的业务或活动；
    2. 作为控股股东期间，保证本公司及附属单位不会从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务；
    3. 有任何商业机会可从事或参与与发行人生产经营构成竞争的业务，将安排将上述商业机会让予发行人；
    4. 本承诺函在作为控股股东期间持续有效且不可变更或撤销。
12. 公司实际控制人：
    1. 本单位及附属单位目前不存在与发行人实际从事的业务存在竞争的业务或活动；
    2. 作为实际控制人期间，保证本单位及附属单位不会从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务；
    3. 有任何商业机会可从事或参与与发行人生产经营构成竞争的业务，将安排将上述商业机会让予发行人；
    4. 本承诺函在作为实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。

截至本公告披露日，上述承诺方未出现违反上述相关承诺的情形，未来公司将持续督促各承诺方在承诺期内履行上述相关承诺。