金徽股份: 华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司部分募集资金投资项目延期事项的核查意见内容摘要

（原标题：华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司部分募集资金投资项目延期事项的核查意见）

华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司部分募集资金投资项目延期事项的核查意见

华龙证券股份有限公司作为金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目的保荐机构，根据相关规定履行持续督导职责，就金徽股份部分募集资金投资项目延期的事项进行了审慎核查。

一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理情况 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 9,800万股，发行价格为每股 10.80元，募集资金总额为人民币 105,840.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 95,618.83万元。募集资金于 2022年 2月 17日全部到位，并由天健会计师事务所出具了《验资报告》。公司对募集资金进行了专户储存管理。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2024年 9月 30日，公司有 4个募集资金专户，募集资金存放情况如下： - 兰州银行股份有限公司陇南分行：102772000308792，余额 51,943,205.21万元 - 兰州银行股份有限公司陇南分行：102772000216185，余额 105,993,890.33万元 - 中国工商银行股份有限公司徽县支行：2711091729200150114，余额 21,266,871.21万元 - 中国农业银行股份有限公司徽县支行：27324101040012275，余额 2,962,810.16万元 合计：182,166,776.91万元

二、本次延期的募集资金投资项目情况 截至 2024年 9月 30日，本次延期的募集资金投资项目及募集资金使用情况如下： - 金徽矿业股份有限公司徽县郭家沟铅锌矿绿色矿山提升改造项目 - 计划募集资金投资总额：24,118.83万元 - 本年度募集资金投入金额：3,358.28万元 - 累计募集资金投入金额：13,010.62万元 - 募集资金使用进度：53.94%

三、本次部分募集资金投资项目延期的情况及原因 （一）部分募集资金投资项目延期的具体情况 公司对绿色矿山提升改造项目进行延期，具体情况如下： - 项目名称：金徽矿业股份有限公司徽县郭家沟铅锌矿绿色矿山提升改造项目 - 预计达到预定可使用状态日期：2024年 12月 - 调整后预计达到预定可使用状态日期：2025年 12月

（二）部分募集资金投资项目延期原因 公司积极推进绿色矿山提升改造项目建设，但受多方面因素的影响，部分募投项目建设进度较预期有所延迟。主要原因包括： - 为保障公司生产经营不受影响，部分井下提升改造项目需在停产检修期间进行施工 - 部分智能化提升改造项目受限于工业互联网基础设施建设进度，还需根据矿山的生产工艺、作业流程和管控模式，实行“一矿一策”定制化开发，管理软件和平台的开发、优化及训练过程需要经历较长的周期

四、部分募投项目延期对公司的影响及后续保障措施 本次募投项目延期是公司根据项目的实际建设情况和投资进度作出的决定，仅涉及项目进度的变化，不存在改变募投项目的实施主体、投资规模和投资用途的情况，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司将及时跟进募投项目的实施进度，积极协调相关资源配置，提高募集资金的使用效率，加强募集资金使用的监督管理，积极消除影响募投项目实施的不利因素，有序推进募投项目的顺利实施。

五、相关审议决策程序 （一）本次募投项目延期履行的决策及审议程序 公司于 2024年 10月 24日分别召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于金徽矿业股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意对绿色矿山提升改造项目进行延期。 （二）专项意见说明 1、董事会意见 董事会认为：本次对部分募集资金投资项目延期的事项是公司根据项目实施的实际情况做出的决定，不会对公司的正常经营产生影响。决策符合相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。 2、监事会意见 监事会认为：公司本次拟对部分募集资金投资项目延期的事项未改变募集资金投资用途、投资规模、实施主体，不会对募投项目的实施产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生不利影响，其决策符合相关法律法规的规定。

六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次部分募集资金投资项目延期事项是公司根据募投项目实际实施情况等作出的审慎决定，且该事项已经董事会、监事会审议通过，符合相关法律法规的规定，不存在损害股东利益的情况。综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。