10倍杠杆+180%年化利率，这家期货营业部深陷配资大案，9名员工全被判刑

近期，中国裁判文书网披露的一起裁定书显示，财达期货营业部多位员工因引导、参与客户配资交易，全数被判处有期徒刑，刑期从1年到3年不等，并处罚金，追缴违法所得。

这份安徽省淮北市中级人民法院的终审刑事判决书显示，原审被告人张某磊、尹某德、邱某锋等9名员工人，为部分客户开展配资业务，期间客户存入资金约610余万元，共计造成客户损失约310余万元，判处非法经营罪名成立。而财达期货营业部实际控制人韩某峰将另案判决。统计显示，自2018年5月份，全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判以来，国内已有多起针对期货配资业务的刑事判例。

当前，国内期货公司基本都已明令禁止涉足配资，但是一家期货公司营业部几乎全员涉案判刑，也在提醒期货公司应该增加风险防范意识和合规意识，应该对员工进行足够的安全警示教育。

9名员工被判刑，财达期货济南营业部深陷配资大案近日，安徽淮北市相山区人民法院披露，财达期货济南营业部多名员工因引导、参与客户配资交易，全数被判处有期徒刑。

裁定书披露的信息显示，此案的核心人物是财达期货济南营业部的实际控制人韩某峰。韩某峰等人于2015年11月2日注册成立山东期王投资管理有限公司(简称山东期王公司)，后于2018年7月16日成立财达期货有限公司济南营业部(简称财达期货济南营业部)，其中财达期货济南营业部于2018年7月26日取得经营证券期货业务许可证。财达期货济南营业部法定代表人为赵某，但实际控制人均为韩某峰，公司员工招聘和日常事务管理由韩某峰负责。

资料显示，财达期货有限公司成立于1996年3月，是经中国证监会批准，国家工商行政管理总局核准注册的国有控股期货公司。公司注册资本5亿元，控股股东为财达证券。

韩某峰等人除为客户在财达期货平台开户进行正常自由交易外，还针对部分客户开展配资业务，即按照客户投资金额1至10倍在客户子账户内进行配资，并收取高于正规平台的手续费、交易费，同时按月利率10%至15%收取配资额利息。为进行期货配资经营，韩某峰等人联系上海沣一科技公司、厦门蓝象网络科技公司购买“麒麟资管系统”和知富平台软件，麒麟资管系统具有分户功能和风控功能，知富平台(电脑版名为博易大师))软件对接真实大盘，客户通过上述软件在子账户内进行期货交易。

招揽客户到微信群，业务员配合喊单发虚假盈利图为提升公司业绩，韩某峰等人招募张某磊等数十人开展业务，其中张某磊担任业务经理，负责与业务员发展的客户对接，指导客户在投资平台投资；另招聘郭某旭担任讲师，负责分析期货行情，向业务员推送期货专业知识和相关信息。

韩某峰要求业务员在网上加投资期货群，招揽客户到公司的微信群里，由他人扮演讲师角色进行期货分析，其他业务员配合喊单、发专业话术、发虚假盈利图、烘托气氛等，引导客户做配资业务，通过赚取配资业务手续费和利息等方式实现非法经营的盈利。客户每买进或者卖出一次，公司会按照本金加配资的总额收取手续费，手续费和利息均可调整，韩某峰等人根据手续费、利息按比例分成。具体提成，包括交易所扣除手续费后剩余的30%的配资手续费提成、配资利息的20%、交易所扣除手续费后剩下的30%的开户手续费提成等。

截至2018年7月25日，客户存入资金约610万余元，造成损失约310万余元。

2019年4月，张某磊等人陆续被公安机关刑事拘留。而这些被判刑的员工，实际加入公司也就是一年多点时间，获得的提成最高4.7万元，最低0.7万元。安徽淮北市相山区人民法院认为，韩某峰等人在未经国家主管部门批准的情况下，为赚取利润利用自营平台经营期货业务，扰乱市场经济秩序。被告人张某磊等人从事违法犯罪活动，仍在韩某峰等人的安排下从事非法经营活动，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。

其中，主犯韩某峰将另案判决，从犯张某磊等9人分别被判处有期徒刑1-3年不等，并处罚金，部分人员根据情节轻重施以缓刑。参与“场外配资”上当受骗，请依法及时报案针对“场外配资”，监管部门一直保持严防死打态势。此前，4月24日，广东证监局披露对广州期货采取责令改正措施的决定。

庞某军、闫某亮、黄某斐在广州期货天津营业部工作期间，为期货配资活动提供便利，被出具警示函的行政监管措施。5月底，进入防范非法证券期货宣传月。各地证监局发出风险警示提醒，当前证券期货市场“场外配资”活动又有所抬头，一些不法分子利用电话、微信、网络等方式，诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动，损害投资者利益，扰乱辖区证券期货市场正常秩序。

监管层提醒各辖区广大投资者，“场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质，不属于法定监管对象，有的涉嫌非法从事证券期货业务，甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请辖区广大投资者一定要提高风险防范意识，远离“场外配资”，避免自己的资产受到损失或不法侵害。如因参与“场外配资”上当受骗，请依法及时向当地公安机关报案。5月29日，北京证监局发布第一批北京辖区场外配置平台黑名单。