证监会：对中金公司出具警示函_股票频道

7月4日，证监会发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

决定称，经查，证监会发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司(以下简称“发行人”)科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件。

决定指出，上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

决定强调，上述违规行为的发生，反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令该公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

决定表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起六十日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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