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证监会新闻发布会重要消息汇总 核发3家IPO批文

2018-03-16 16:32:21 来源:中国证券网
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===本文导读===

证监会通报2017年下半年IPO现场检查情况

证监会核发3家企业IPO批文 筹资总金额不超过19亿元

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===全文阅读===

证监会通报2017年下半年IPO现场检查情况

证监会新闻发言人常德鹏16日通报了2017年下半年IPO现场检查情况。此次现场检查涉及22家IPO在审企业,证监会对发现问题的发行人、中介机构进行了分类处理。

一是对两家企业出具警示函,其问题主要是包括:实控人代发行人承担部分费用,资金管理存在重大缺陷等。

二是拟对13家中介机构按程序采取监管措施,其主要问题包括:招股书核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等,拟对6家保荐机构、5家会计师事务所、2家律师事务所采取有关监管措施。

三是对其他问题企业进行督促整改或约谈提醒,其主要问题包括:关联方关联交易披露不完整,主要客户供应商信息披露不准确,收入确认时点不一致,期间费用跨期确认等。证监会已通过反馈意见形式督促其尽快整改,对其中3家企业和中介机构进行了约谈提醒。

常德鹏介绍,IPO现场检查期间,共有10家企业撤回IPO申请。

他说,今年上半年证监会将继续开展IPO在审企业现场检查,检查涉及范围包括:信息披露质量抽查抽中的企业,日常检查中发现问题明显、风险较大的企业,反馈意见超期未报的企业等。(上海证券报)

【证监会原文】

为深入贯彻全国金融工作会议精神,严格落实依法全面从严监管理念,切实强化IPO申请企业监管力度,督促中介机构勤勉尽责、审慎执业,从源头上提高上市公司质量,2017年下半年,我会在做好新股发行常态化工作的同时,对22家IPO在审企业开展了现场检查。

对于检查中发现问题的发行人和中介机构,我会根据性质、程度和影响的不同进行分类处理。

第一,对2家企业采取出具警示函的监管措施。问题主要是,实际控制人代发行人承担部分费用、利用个人银行卡办理公司业务、资金管理存在重大内控缺陷、未披露对实际控制人关联方资金往来等,在会计基础、内部控制、信息披露等方面涉嫌违反发行条件。

第二,对13家中介机构拟按程序采取相应监管措施。问题主要是,对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等,涉及6家保荐机构、5家会计师事务所、2家律师事务所。

第三,对存在其他问题的企业及其中介机构进行督促整改或约谈提醒。问题主要是,关联方和关联交易披露不完整;与关联方无业务背景资金往来;主要客户、供应商信息披露不准确;收入确认时点不一致;内控措施不完备;与关联方在人员、财务、业务等方面不独立;期间费用跨期确认等。我会已通过反馈意见函形式告知企业及中介机构,督促其尽快整改。对其中3家企业和相关中介机构,进行了约谈提醒。

此外,在现场检查准备和实施期间,共有10家企业撤回了IPO申请。

总体上看,本次现场检查严格落实了依法全面从严监管理念,继续保持了对违法违规行为的零容忍态势,向市场有效传导了监管压力,对净化IPO市场环境、严把准入关口、支持优质企业发行上市起到了良好作用。

2018年上半年,我会将继续深入开展IPO企业现场检查工作。检查范围主要包括:信息披露质量抽查抽中的企业;日常审核中发现存在明显问题或较大风险的企业;反馈意见或告知函等回复材料超期未报的企业。通过常态化现场检查,督促IPO申请企业提高质量,督促中介机构勤勉尽责,为坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战做出努力。

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