深交所打造跨境金融服务体系 助力“一带一路”建设
据深交所5月12日消息，今年4月底，深交所分别与中国银行金边分行和海通国际(印度)在柬埔寨和印度举行中国资本与当地特色企业路演对接活动，将资本服务平台延伸至“一带一路”沿线国家。近年来，作为资本市场支持实体经济、服务国家战略的重要基础平台，深交所围绕企业跨境发展和投融资需求，延伸特色服务链条，发挥专业、服务、技术优势，打造跨境资本服务体系，积极参与“一带一路”建设。
一是发挥资本平台功能，探索跨境金融产品创新。深交所通过资本市场支持上市公司开展“一带一路”重点项目，实现企业产业链跨境整合。截至2016年末，深市1870家上市公司中有284家以不同方式参与“一带一路”建设，产品出口规模超900亿元人民币，工程建设规模约1500亿元人民币。如中兴通讯的智慧城市项目，已遍及全球40多个国家140多个城市，成为“信息丝绸之路”的重要载体；神州长城通过“一带一路”工程承包带动了国内建材出口，打造中国建筑质量品牌；徐工机械投资1.5亿美元在印度建厂，支持当地工程建设。深交所丰富创新债券品种，启动境外公司发行人民币债券(“熊猫公司债”)试点，2家境外公司累计发行熊猫公司债4单，发行金额总计50亿元人民币。
二是构建综合性跨境资本服务平台，营造跨境金融服务生态。深交所基于与科技部火炬中心共同发起的“科技型中小企业成长路线图计划2.0”，在柬埔寨、印度搭建跨境资本服务平台，举办特色路演活动，通过网上路演、网下对接，推动跨境投融资项目对接，促进跨境资本形成。与中国银行、建设银行签署战略合作协议，打造资本市场与银行融资联动的新模式，实现信息共享，共同为企业走出去提供各成长阶段的定制融资服务。积极推介深圳市场，过去两年先后向26个国家和地区政府和金融机构进行市场推介活动，覆盖“一带一路”及延长线地区，扩大了国际影响力。与中介机构深入合作，举办3期海外并购专题研讨班，组织上市公司及机构投资者与以色列创新企业及基金对接。
三是增强国际交流，推广深市经验，开展股权合作。深交所与“一带一路”沿线的12个国家与地区交易所签署合作备忘录；为7个沿线国家与地区交易所提供系统资本市场培训课程，积极参与世界交易所联合会、亚洲暨大洋洲交易所联合会等国际组织事务，发表专题报告分享中小企业融资经验；与上交所、中金所等机构共同竞得巴基斯坦证券交易所40%股权，为进一步拓宽与“一带一路”沿线国家资本市场合作打下坚实基础。
下一步，深交所将持续推进资本市场双向开放，与“一带一路”沿线国家在指数服务、产品开发、业务对接、市场建设等领域开展合作，探索与沿线国家证券交易所产品、业务互联互通。大力推动跨境资本服务平台建设，与境内外机构共享资源渠道，构建合作网络，不断扩大跨境资本服务平台渗透力和影响力，充分利用前海优势，承接“引进来”境外资源，打造“一带一路”跨境投融资综合服务生态圈。深化国际合作，积极参与沿线国家金融基础设施建设，加强与境外交易所的交易技术服务与合作，推动与南亚、东南亚地区共建金融基础设施，持续提升深交所在国际市场中的影响力，以深交所国际化带动会员国际化，促进提升全行业对外开放水平。
深交所修订独董备案办法 进一步夯实独董履职制度基础
据深交所5月12日消息，为进一步充分发挥独立董事在公司治理中的积极作用，完善独立董事任职资格备案工作，近日，深圳证券交易所(以下简称“深交所”)对《深圳证券交易所独立董事备案办法》(以下简称“《备案办法》”)进行了修订。在本次修订过程中，深交所广泛征求了上市公司意见，相关意见已吸纳到发布稿中。
据深交所有关负责人介绍，本次修订主要有以下三方面特点。一是进一步严格了独立董事任职资格的相关要求。一方面对国家相关部委出台的有关规定进行细化落实；另一方面加强持续监管，对独立董事在任职后出现不符合任职资格情形的，明确要求其在一个月内辞职，上市公司在两个月内完成补选工作。二是增加对独立董事候选人过往履职情况的关注和披露要求。针对独立董事候选人过往任职期间未亲自出席董事会会议、未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符、在任期届满前被上市公司提前免职等情形，要求提名人披露具体情形、仍提名该候选人的理由、是否对上市公司规范运作和公司治理产生影响及应对措施。三是在细化任职资格要求、更加关注过往履职情况的背景下，适当放宽了独立董事候选人获得资格证书的时间要求，并适度扩大以会计专业人士身份担任独立董事的认定范围。
深交所有关负责人强调，独立董事制度是公司治理的重要组成部分。《备案办法》的修订进一步细化了独立董事任职资格和独立性的相关要求，特别重视独立董事候选人过往任职期间履职情况，严把入口关，进一步夯实了独立董事忠实勤勉履职的制度基础。深交所将继续做好独立董事备案相关工作，引导独立董事在提高上市公司规范运作水平、促进公司良性健康发展等方面发挥更加积极的作用。
深交所：本周共对70起证券异常交易行为进行调查
深交所5月12日发布深圳市场监管动态。5月5日-5月11日的上市公司监管动态显示，深交所共对11宗违规行为发出监管函，其中8宗涉及信息披露违规、2宗涉及买卖股票违规、1宗涉及资金占用违规。
5月8日-5月12日的市场交易监管动态显示，深交所共对70起证券异常交易行为进行调查，涉及证券50只、证券账户68个、证券公司40家；对18起上市公司重大事项进行核查，涉及证券18只；调阅证券账户资料110份，电话警示72次，出具异常交易警示函4份，对12个账户实施盘中暂停当日交易措施，对1个账户实施盘后限制交易措施，向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。
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