益盛药业股份代持及内幕交易案发 董事长和董秘被市场禁入

导读

“影响也不是很大，董事长和董秘需要变更，其他被罚的人没有什么影响，可以继续担任现职，到公司需要增发的时候再换，”益盛药业有关人士向21世纪经济报道记者表示，“公司可以由副董事长主持工作，但实际控制人还是张益胜，公司也离不开他。”

9月21日，益盛药业(002566.SZ)公告称，公司于20日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因其上市前后存在代持股份的情形，且未按规定披露相关信息，证监会拟对其责令改正，给予警告并处60万元罚款，20名相关人员亦将受到相应处罚。

其中，拟对益盛药业实际控制人、董事长张益胜给予警告并处90万元罚款，同时采取5年证券市场禁入措施；拟对副总经理兼董秘李铁军给予警告并处30万元罚款，同时采取3年证券市场禁入措施。

不过，根据相关规定，益盛药业及相关人员还享有陈述、申辩和要求听证的权利。

“是否申辩现在还没有定，正在研究，因为要到后天(9月23日)才给证监会答复，” 益盛药业有关人士9月21日对21世纪经济报道记者说，“但即使申辩结果或也难以改变。”

董事长指使隐瞒代持

根据证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，益盛药业上市前存在4名股东为556人代持股份的情形，至证监会介入调查已存续10余年。

而代持是证监会绝对禁止的行为，代持也几乎成了令中介机构和上市公司谈虎色变的雷区，但2011年3月上市的益盛药业，却反其道而行之。

1998年底1999年初，益盛药业的前身集安制药进行增资扩股，吸收王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌等10人为新股东，注册资本由129.4万元增加到1200万元。此次增资，上述4人合计为556人代持了410.7557万股，后经多次转增，至益盛药业上市后第一次送股时，上述4人代持的股份总额达到5662.7604万股。

证监会事先告知书指出，益盛药业在申请IPO时应按规定在招股书中披露上述556名股东委托4人持股情况，并且被代持人中还包括卫巍、张锦、毕建涛、刘建明、周永平等5人作为益盛药业董监高人员，其持股情况属于依法应当在年度报告中披露的信息，而王玉胜、尚书媛、王斌、刘建明持有5%以上且为前10大股东，其持有股份情况及其变化为依法应当披露的事项。

然而，证监会调查发现，截至2015年11月，益盛药业未通过任何形式披露以上信息，所披露信息中包括上述8人等的持股情况均为虚假记载。

“不可能会主动披露的，如果申请IPO时披露代持，就上不了市，保荐机构还可能因此被问责，”一位券商人士告诉21世纪经济报道记者，“股权清晰是上市的基本前提条件。”

益盛药业及其部分董监高人员存在明知或应当知悉代持事宜。

如益盛药业董事、副总经理兼财务总监毕建涛委托王玉胜代为持股，副总经理刘建明受托为他人持股，董事卫巍、职工监事张锦及副总经理周永平均在代持股东名册中，而这5人均于1998年知悉相关股份代持情况。

另外，副总经理李国君的前妻和董事于培峰的父亲为被代持股东，其亦属于知悉相关股份代持情况。而在2012年3月至当年底第一次分配减持款期间，董事杨力、监事会主席肖波华、监事张祖英、副总经理曲波、尹笠佥、李方荣均至迟于此期间知悉代持情况。但自2000年起担任公司董事长达13年之久的白志强，声称不了解代持情况却没有合理解释。

更有甚者，益盛药业实际控制人、现任董事长张益胜竟然指使隐瞒代持情况。

按照证监会事先告知书，2012年3、4月间，4个代持股东报告代持情况后，李铁军随即向张益胜汇报，张益胜却要求李铁军不能声张，并尽快处理好代持的影响。

“代持的股票还有25%没减持。”前述益盛药业有关人士向21世纪经济报道记者透露，“剩余的代持股票均属于已经解禁的上市流通股。”

董秘涉代持账户内幕交易

未按规定披露代持信息而被罚，将给益盛药业带来哪些影响？

“影响也不是很大，董事长和董秘需要变更，其他被罚的人没有什么影响，可以继续担任现职，到公司需要增发的时候再换，”前述益盛药业有关人士向21世纪经济报道记者表示，“公司可以由副董事长主持工作，但实际控制人还是张益胜，公司也离不开他。”

按照证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，益盛药业及20名相关人员将受到相应处罚，除了其中已经离职的人，受罚名单几乎涵括了益盛药业现任各方面的高层。

21世纪经济报道记者对照发现，除了被采取证券市场禁入措施的张益胜和李铁军，现任高层中受罚的还有副董事长兼总经理薛晓民、董事兼副总经理及财务总监毕建涛、董事于培峰、副总经理李国君、监事会主席肖波华、总工程师刘建明、研发总监尹笠佥。

“剩下还没减持的25%代持股票，这部分股票怎么处理，要等证监会的正式处罚决定书下来以后，再按深交所的要求进行整改。”上述益盛药业有关人士称。

而对于类似益盛药业这种汹涌泛滥的资本市场隐秘代持现象，前述券商人士指出，虽然监管部门对此进行严厉打击，但却颇显无奈。

“代持在上市前被发现，会被否决其IPO申请，但上市后被查出，只能进行行政处罚，代持的上市后违规成本实际上非常低。”上述券商人士认为。

证监会此次拟处罚益盛药业及20名相关人员的同时，还向益盛药业副总经理、董秘李铁军下发了《行政处罚事先告知书》，指出其涉嫌内幕交易。

据调查，李铁军涉嫌违法的事实是，益盛药业筹划发行股份购买资产和2013年度利润分配方案的内幕信息敏感期，分别为2013年11月20日至2014年4月1日与2014年1月10日至4月9日，而李铁军属于内幕信息知情人，但在上述敏感期内，其却涉嫌利用王玉胜、尚书媛、王斌账户内幕交易益盛药业股票。

为此，证监会拟没收李铁军违法所得504.72万元，并处以罚款1514.15万元。

“所谓内幕交易就是代持股票的账户有交易，就算到我头上来，”李铁军9月21日如此对21世纪经济报道记者说，“我不申辩，被处罚我就只能下岗。”

李铁军还表示，其不会离开益盛药业，“我还是股东，持有差不多300万股，怎么离开？”

而对照益盛药业之前公告发现，收到证监会调查通知书并被立案调查的只有益盛药业及张益胜，并无李铁军的名字，由此推测其涉嫌内幕交易应为此次调查拔出萝卜带出的“泥”。