7月15日，据证监会新闻发言人邓舸通报，证监会公布了2016年证券公司分类评价结果，经综合评价，2016年95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无D、E类公司。此次评价期间为2015年5月份至2016年4月份。
据邓舸表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
根据评价结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这意味着7家证券公司正常业务不受任何影响。
证监会相关部门负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。
证券公司分类评价工作每年进行一次，从2007年开始，今年已经是第十个年头，经过多年来的不断完善，证券公司分类评价工作已经形成一套较为完善的工作机制。分类工作开展十年来，不乏证券公司因违法违规行为导致分类评价结果下降的情况。(证券日报)
相关新闻：
首页
微信公众号
证券之星APP
