大连控股遭处罚股民欲索赔 重组事项生变

大连控股（个股资料 操作策略 咨询高手 实盘买卖）

4月15日晚间，大连控股披露了被证监会立案调查的结果，公司因涉嫌隐瞒对控股股东提供担保的事项，被证监会给予警告，并处以30万元罚款，直接负责的主管人员为董事长代威，证监会对代威的处罚是给予警告，并处以3万元罚款。

代威原本在信息披露上有不良诚信记录被记入证券期货市场诚信档案，本应该从重处罚，但证监会认为，在本案的查处过程中，大连控股及代威能够积极配合调查，并且为减轻违法行为危害后果，大连控股补充披露了上述担保事项，大显集团及代威公告承诺“上述事项将由大显集团及代威承担，不会对上市公司造成任何损失”，因此，依法从轻或者减轻处罚的情形，遂开出上述罚单。

但是，有法律人士在接受《证券日报》记者采访时称，由于大连控股被处罚，为公司目前正在筹划的重组事项增添了变数。

被处罚赶上谋重组

大连控股于今年2月9日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，4月10日收到中国证券监督管理委员会大连监管局下发的《行政处罚事先告知书》

经查明，大连控股存在以下违法事实： 大连控股于2013年7月30日对其控股股东大连大显集团有限公司(以下简称“大显集团”)提供1.5亿元人民币担保、对大连太平洋电子有限公司提供2亿元人民币担保，但大连控股未在2013年8月1日至2014年4月30日期间的临时报告、2013年三季度报或年报中披露上述担保事项。

上述违法事实，有大连控股作为当事方签订并据以提供担保的合作协议，大连控股2013年8月1日至2014年4月30日期间的相关公告，大连控股2013年、2014年董事会决议及会议记录，大连控股公司章程及相关内控制度，大连控股合同归档记录(2013年、2014年)、印章使用登记记录(2013年7月份、8月份)，相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

对于上述违法行为，证监会认为公司董事长代威为直接负责的主管人员，因此对代威及公司都开出了罚单。

值得注意的是，此次大连控股被证监会查处期间，恰逢上市公司筹划重组。根据公告显示，本次重组的事项为“公司拟收购大股东大连大显集团有限公司控股子公司中国有色金属工业再生资源有限公司股权”。上海杰赛律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时解释，大连控股被处罚之后，公司的重组事项或将有变数，但是，由于公司被处罚的事实，股民索赔也有了依据。

“2013年8月1日至2015年2月9日期间买入大连控股且在2015年2月9日未全部抛售的受损投资者满足索赔条件。”王智斌称。

两市超额担保不断

大连控股因未及时披露担保信息被证监会处罚之后，两市关于上市公司担保的问题再度引发了投资者的注意。

《证券日报》记者根据数据显示信息查询，以2014年年报为参照物，两市有50家公司担保超过了净资产，在这些超额担保的上市公司队列中，担保总额占净资产比例最高的高达4006%。

查阅过往的公告可知，两市公司中，由于担保占净资产比率太高而引发上市公司危机者每年皆有，但是，这依然阻挡不了上市公司们担保的热情。分析人士认为，这种超额担保的行为，为公司的资产安全增添了隐患。