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华安证券：收到安徽证监局警示函

来源：同花顺7x24快讯

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2025-01-17 18:36:28

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华安证券公告，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，公司私募基金托管业务存在部分制度可执行性不强、合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未出具托管人报告、重大事项报告不及时等问题，违反了相关规定。同时，公司员工管理不到位，合规管理不力。证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司将按要求进行全面排查及问题整改，持续完善业务制度，加强合规管理，提升内部控制能力。

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