关于对李琼采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对李琼采取出具警示函措施的决定）

李琼：我局对杭州图灵资产管理有限公司（以下简称公司）开展私募基金业务情况检查中发现，公司存在不配合监管机构依法进行的监督检查、宣传推介材料存在虚假记载、不公平对待同一基金的不同投资者、向投资者披露的信息不准确完整、与关联方人员混同办公、投资决策相关内部制度执行不到位、投资者适当性程序违规等问题，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第六项、第九条第一款第五项的规定，以及《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第三十二条第一项、第四十一条第二款的规定。你作为公司合规风控负责人，对上述合规性违规行为负主要责任，违反了《私募条例》第三条第四款的规定。根据《私募条例》第四十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局 2026年10月8日