（原标题：关于对沈可吟出具警示函措施的决定）
沈可吟：
经查，华创期货有限责任公司（以下简称华创期货或公司）手续费返还管理相关内部控制不健全，对有关客户的异常交易监控核查不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的相关规定。
你作为华创期货时任首席风险官，对公司上述行为负有管理责任，未能勤勉尽责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四条的规定。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条的有关规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施并将相关情况记入诚信档案。你应当汲取教训，勤勉尽责，审慎履职，杜绝此类问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2024年11月8日
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