关于对河南金期投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

（原标题：关于对河南金期投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定）

中国证券监督管理委员会河南监管局

行政监管措施决定书

〔2026〕38 号

关于对河南金期投资管理有限公司采取出具

警示函行政监管措施的决定

河南金期投资管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以

下问题：

一是在销售产品过程中，未向部分投资者获取资产证明或收

入证明。

二是未按照中国证券投资基金业协会规定，定期更新部分所

管理私募基金的投资运作情况。

三是未妥善保存个别投资者适当性管理材料。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监

会令第 202 号，以下简称《适当性办法》）第六条的规定和《私

（证监会令第 105 号，以下简称

募投资基金监督管理暂行办法》

— 1 —

《私募办法》）第二十五条第一款、第二十六条的规定，依据《适

当性办法》第三十七条和《私募办法》第三十三条的规定，我局

决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货

市场诚信档案。你公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，

在收到本决定之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起

60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以

在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉

讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2026 年 8 月 4 日

— 2 —