关于对王蓉杰采取出具警示函措施的决定〔2026〕89号

（原标题：关于对王蓉杰采取出具警示函措施的决定〔2026〕89号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2026〕89号

关于对王蓉杰采取出具警示函措施的决定

王蓉杰：

经查，你在湘财证券股份有限公司广州大道北证券营业部任职期间，存在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等行为。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第一项、第六项、第四十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第十条第二款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2026年6月24日

抄送：证监会机构司、法治司；湖南证监局；中国证券业协会；

湘财证券股份有限公司。

广东证监局办公室 2026年6月24日印发