（原标题：关于对赵进采取出具警示函措施的决定）
赵进：
经查，成都赚呗投资管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品；二是法定代表人、股东、高级管理人员变更未按规定报告；三是公司员工买卖证券申报制度执行不到位。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第二十条和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第十四条、第二十五条第一款的规定。
你作为时任公司法定代表人、总经理，对上述违规行为中第一、三项负有责任，违反了《私募条例》第三条第四款、《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募条例》第四十条第二款、《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2026年6月17日
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