西南证券(600369.SH)被证监会责令改正 涉个别公司债券项目合规内控把关不严等问题

（原标题：西南证券(600369.SH)被证监会责令改正 涉个别公司债券项目合规内控把关不严等问题）

智通财经APP获悉，2月14日，中国证监会对西南证券(600369.SH)采取责令改正的行政监管措施。经查，该公司存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条；《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款；《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）第十三条。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。

公开资料显示，西南证券是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。公司经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。公司设经纪业务、投资银行、证券投资、资产管理4个事业部以及18个业务和职能部门，在全国有39家分公司、70家营业部。