关于对北京观韬律师事务所采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对北京观韬律师事务所采取出具警示函措施的决定）

北京观韬律师事务所：

经查，我局发现你所在为科德数控股份有限公司2023年度向特定对象发行人民币普通股股票项目提供法律服务的过程中，存在以下问题：

查验计划未完全落实，未说明原因，且未对查验计划进行调整。部分查验义务履行不充分。部分工作底稿内容不完整。通过查询方式予以查验的，未制作查询笔录。工作底稿未标明目录索引、无律师签名，未加盖律师事务所公章。

上述行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号，以下简称《管理办法》）第十二条第一款、第十三条、第十八条的规定，同时也违反了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）第九条第二款、第十三条、第十六条、第二十六条、第二十七条、第三十九条、第四十一条的规定。

按照《管理办法》第三十一条第一项、第二项、第九项的规定，我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你所应高度重视上述问题，进一步加强内部审核，督促执业律师切实提高执业质量，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

大连证监局

2025年 1月26日