关于对鹰潭市国有控股集团有限公司、程平兴、夏红云采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对鹰潭市国有控股集团有限公司、程平兴、夏红云采取出具警示函措施的决定）

鹰潭市国有控股集团有限公司、程平兴、夏红云：

经查，你公司存在以下违规行为：

2020年6月末公司累计新增借款超上年末净资产的20%，未按约定及时披露；2020年11月变更债券“20鹰控03”募集资金使用用途，未按约定进行披露。上述行为违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四条、第四十二条、第四十三条第二款规定。

2022年3月、2023年9月公司主要负责人发生变动，未按约定及时披露；2021年、2022年年报披露的信息存在错误。上述行为违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四条、第五十条、第五十一条第一款规定。

公司总经理、信息披露责任人程平兴是直接负责的主管人员，经办人员夏红云是其他直接责任人员。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条规定，我局决定对你公司及程平兴、夏红云采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应引以为戒，举一反三，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行债券业务管理内控制度和工作流程，不断提高债券业务规范水平，切实做到依法依规参与债券市场。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

2024年12月13日