两家券商"进军"公募基金业务！监管反馈来了

一是，万联基金拟从事私募资产管理业务，万联证券需对公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，万联证券需就如何防范公司投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

二是，2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，违规行为包括，部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立，关联交易管理不到位，个别重大事项未及时主动报告。万联证券及控股股东广州金控需共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

三是，万联证券需结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。

四是，万联证券需提供广州金控2023年经审计的合并财务报告以及最新3年诚信合规情况的说明。

一是，根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其实施规定，基金管理公司的股东应当资质优良，能够为提升基金管理公司综合竞争力提供支持。监管表示：“我们关注到，你公司2023年资产管理业务收入和规模排名位于行业中位数以下，且相比2022年下滑。请说明排名下滑原因，并就是否符合上述规定条件进行详细论证。”

二是，东莞证券需就公司资产管理业务规范整改进展进行说明。

三是，根据申请材料，汇德基金拟从事私募资产管理业务，东莞证券需就自身私募资产管理业务与汇德基金资产管理业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，东莞证券需就如何防范私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲突与利益输送进行说明。

四是，公司总经理目前由董事长代行，且代行期限即将届满，请就依法解决代行问题的计划进行说明。

五是，汇德基金的企业名称设立登记通知书已过有效期，需更新提供。