电鳗号—证监会监管高压持续 “牛散”章建平违规与重罚背后的启示

（原标题：电鳗号—证监会监管高压持续 “牛散”章建平违规与重罚背后的启示）

《电鳗财经》电鳗号/文

在资本市场的舞台上，总有一些身影活跃于幕后，他们以超乎常人的投资眼光和操作手法，在股市中掀起波澜。

《电鳗财经》关注到，证监会8月16日发布了2024年上半年证监会行政执法情况。今年上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和。其中超级牛散章建平被处罚事项备受外界关注。

2024年5月27日，证监会网站披露行政处罚决定书显示，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。该案现已调查、审理终结。

经查明,2014年7月15日,“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日,“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日,方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。

上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。证监会认为,章建平、方德基的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,证监会决定对章建平责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对方德基责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。

章建平，作为资本市场上的一位知名人物，曾凭借其独到的投资策略在股市中取得了不俗的成绩。然而，成功的背后往往隐藏着风险和诱惑。据报道，章建平上述违法行为违反了证券市场的相关规定，扰乱了市场的正常交易秩序。监管机构对此类违规行为采取了零容忍的态度，依法对章建平进行了顶格处罚，以示警戒。

这起事件的背后，反映出当前资本市场中依然存在着一些不规范的操作行为。尽管监管力度不断加强，但仍有部分投资者试图通过各种手段规避监管，获取不正当利益。这不仅损害了普通投资者的合法权益，也破坏了市场的公平性和透明度。因此，监管机构的严格执法，不仅是对违规者的惩处，更是对整个市场的警示和教育。

此外，章建平案例也提醒了广大投资者，投资股市需谨慎，遵守法律法规是最基本的原则。在追求投资收益的同时，不应忽视法律风险和道德底线。对于那些希望通过不正当手段获取暴利的行为，最终只会受到法律的严惩。

综上所述，章建平遭顶格处罚事件，不仅是对其个人违规行为的惩处，更是对整个资本市场的一次深刻反思。它警示着所有市场参与者，无论身份地位如何，都应遵守市场规则，维护市场秩序，共同营造一个公平、公正、透明的投资环境。只有这样，资本市场才能健康稳定地发展，投资者的合法权益才能得到有效保护。

《电鳗快报》