关于对万继波采取责令改正措施的决定_股票频道

（原标题：关于对万继波采取责令改正措施的决定）

万继波：
经查，我局发现你在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级。
以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局