关于对华林证券股份有限公司及相关人员的监管函

（原标题：关于对华林证券股份有限公司及相关人员的监管函）

深圳证券交易所

关于对华林证券股份有限公司及相关人员

的监管函

公司部监管函〔2024〕第 117 号

华林证券股份有限公司董事会、林立、朱松、谢颖明：

根据中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决

定书》

（〔2024〕14 号）及本所查明，你公司、林立、朱松、谢

颖明存在以下违规行为：

一、业绩预告披露不准确

2024 年 1 月 27 日，你公司披露的《2023 年度业绩预告》显

示，你公司预计 2023 年实现归属于上市公司股东的净利润（以

下简称“净利润”

）为 1.72 亿元-2.18 亿元。2024 年 3 月 19 日，

你公司披露《2023 年度业绩预告修正公告》

，根据上海国际经济

贸易仲裁委员会就红博会信托受益资产专项支持计划违约责任

争议案件出具的《裁决书》(〔2023〕沪贸仲裁字第 1938 号)，

你公司需承担申请人大连银行本金损失及相关费用，你公司据此

确认与该案件有关的预计负债并对业绩预告进行修正,将 2023

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年预计净利润修正为 0.25 亿元-0.37 亿元。你公司于 2024 年 4

月 20 日披露的《2023 年年度报告》显示，2023 年公司经审计净

利润为 0.32 亿元，前期业绩预告披露的净利润与经审计净利润

差异较大。

二、未及时披露仲裁事项

你公司在 2024 年 2 月 18 日收到前述上海国际经济贸易仲裁

委员会出具的《裁决书》后，迟至 2024 年 2 月 27 日才进行了信

息披露，信息披露不及时。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8

月修订）

》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 5.1.3 条、第 7.7.7 条的

规定。

你公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明未勤勉

尽责，违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 4.3.5

条、第 5.1.9 条的规定，对上述违规行为负有责任。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取

教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守

《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》

及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义

务，杜绝此类事件发生。

特此函告

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深圳证券交易所

上市公司管理一部

2024 年 6 月 21 日

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