关于对深圳科创新源新材料股份有限公司股东的监管函

（原标题：关于对深圳科创新源新材料股份有限公司股东的监管函）

深圳证券交易所

关于对深圳科创新源新材料股份有限公司

股东的监管函

创业板监管函〔2024〕第 88 号

刘宝林：

2023 年 10 月 9 日，你通过大宗交易买入深圳科创新源

新材料股份有限公司（以下简称科创新源或公司）股份 40

万股，占公司总股本 0.32%，交易金额为 808.40 万元，2023

年 10 月 10 日，你通过集中竞价将上述 40 万股全部卖出，

交易金额 848.24 万元。你通过大宗交易买入股份来源为广

州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙 1 期私募证券

投资基金（以下简称“广州兴橙”），其中广州兴橙于 2021

年 2 月 9 日通过协议转让方式受让科创新源股份 12,803,946

股，占科创新源当时总股本 125,872,867 股的 10.17%，受让

股份来源于首次公开发行股票并上市前持有的股份（包括首

次公开发行股票后因权益分派实施资本公积金转增股本部

分）

，截至 2023 年 10 月 9 日，广州兴橙持有科创新源股份

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比例为 8.18%。

你的相关交易行为构成大宗交易受让方减持违规，违反

了本所《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）

》第 1.4

条、第 2.3.1 条第一款以及《深圳证券交易所上市公司创业

投资基金股东减持股份实施细则（2020 年修订）》第三条第

二项的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述

问题的再次发生。

我部提醒你，上市公司股东应当按照国家法律、法规、

本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规

交易上市公司股票。

特此函告。

深圳证券交易所

创业板公司管理部

2024 年 5 月 17 日

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