(原标题:木头姐被空头穷追不舍?ARKK卖空比例创纪录新高)
今年以来,ARK基金表现远远不如去年,与此同时,做空ARK的资金大幅增加。根据专业数据提供商S3Partners的数据,ARKK的空头持仓比例达到了创纪录的12%——8月3日卖空金额超过27亿美元。一年前,这一数字仅为4000万美元。
此外,据彭博社近期报道,一只做空「木头姐」旗下价值230亿美元的ARKK反向ETF,已向美国证券交易委员会(SEC)提交上市申请。该ETF由TuttleCapitalManagement申请推出,名称为TuttleShortARKKETF(SARK)。
CFRAETF和共同基金研究主管托德·罗森布鲁斯(ToddRosenbluth)表示:「一些一直在等待该基金今年复制2020年辉煌成绩的投资者已经失去信心并退出了。」
由于特斯拉、Roku、Teladoc、Shopify、Zoom等重仓股下跌,7月份ARKK录得今年来最大的单月净流出。据ETF.com的数据,该基金上个月净流出9.44亿美元,其价值在2021年迄今下跌了1%以上。
ARK旗下有三只基金的第一大持仓股都是特斯拉,而该股今年表现平淡,年初至今录得下跌,去年涨超7倍。「木头姐」似乎有点坐不住了,近日连续减持特斯拉。
周四(8月5日),CathieWood旗下ARKK及ARKW两只基金合共减持163,758股特斯拉股票,按当日收盘价计算价值约1.17亿美元。
这是ARK连续第二日出售特斯拉股票,该公司周三出售了8,100股特斯拉股票,估计价值约576万美元。
上周五(7月30日),CathieWood自4月份以来首次减持特斯拉股份,减持数量63,643股,估计价值约4370万美元。
CathieWood是特斯拉的长期多头。今年3月初,她更新特斯拉的目标价,预测该公司股价到2025年可能达到3000美元。
一周前,她在接受采访时曾将特斯拉称作下一个苹果。她表示,「在研究和投资特斯拉方面,存在严重的效率低下,以至于我们给出的3000美元目标价被人们认为是疯狂的,因为该股目前的价格还不到700美元。我们认为,特斯拉估值如此低的原因在于分析师的目光短浅。」
对于ARK本轮减持特斯拉的原因,有观点指出,是因为特斯拉近期大幅上涨,持仓比例过高,需要通过减持来降低占比。
但据ARK官方说明文件,各基金不得将其总资产的30%以上投资于单个公司、基金或该公司的短期金融产品发行的证券;各基金不得投资于单个公司或基金发行的流通股份总数的20%以上。
资料来源:ARK官网
截至8月5日,ARK旗下三只基金持有特斯拉,持仓比例分别为10.19%、12.03、10.37%,均没有超过上述规定。
近期,木头的其他操作包括:买入空白支票公司 Soaring Eagle Acquisition Corp、合成生物学明星公司 Zymergen,及LivePerson等,卖出再生元制药、京东、Square等。
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