红四方: 国元证券股份有限公司关于中盐安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之参与战略配售的投资者专项核查报告内容摘要

（原标题：国元证券股份有限公司关于中盐安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之参与战略配售的投资者专项核查报告）

国元证券股份有限公司关于中盐安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之参与战略配售的投资者的专项核查报告

中盐安徽红四方肥业股份有限公司（以下简称“红四方”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在主板上市申请已于2023年12月8日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）主板股票上市委员会审议通过，于2024年2月2日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2024〕255号文注册同意。国元证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

本次拟公开发行股份5,000.00万股，占本次公开发行后总股本的25.00%，本次发行后公司总股本为20,000.00万股。本次发行全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行初始战略配售发行数量为1,000.00万股，占本次发行数量的20.00%。发行人和保荐人（主承销商）将依据网下询价结果拟定发行价格后确定最终战略配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将回拨至网下发行。

本次共有2名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数量为1,000.00万股，占本次发行数量的20.00%。本次参与战略配售的投资者承诺认购金额合计不超过7,000.00万元，投资者名单及承诺认购情况如下：

| 序号 | 投资者名称 | 投资者类型 | 承诺认购金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国农业产业发展基金有限公司 | 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 | 5,000.00 | | 2 | 中国保险投资基金（有限合伙） | 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 | 2,000.00 |

本次参与战略配售的投资者获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

保荐人（主承销商）经核查后认为：本次发行参与战略配售的投资者的选取标准、配售资格符合《业务实施细则》等法律法规规定；中农基金、中保投基金符合本次发行参与战略配售的投资者的选取标准，具备本次发行参与战略配售的投资者的配售资格；发行人与保荐人（主承销商）向其配售股票不存在《业务实施细则》第四十一条规定的禁止性情形。