“窗口期”增持 三元达董事长收到监管函

据深交所网站信息，中小板公司管理部10月20日公布了关于对三元达 (002417)董事长周世平的监管函。事实上，三元达决定终止定增后不久即6月底，周世平即开始增持，但在大规模增持的背后，周世平持股质押比例也较高。

增持违规

监管函称，三元达2016年第三季度报告原定于2016年10月28日披露，周世平作为公司董事长，在公司定期报告原预约公告日前三十日内，于2016年9月29日通过二级市场买入公司股票39.24万股，涉及金额723.52万元。周世平的上述行为违反了《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条，第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引 (2015年修订)》第3.1.1条、第3.8.17条的规定。要求周世平充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

据悉，2015年7月1日，周世平与黄国英、郑文海、黄海峰、林大春签订《股份转让合同》，后者将持有的上市公司股份合计3600万股转让给周世平。本次股权转让完成后，周世平成为三元达第一大股东、实际控制人。

三元达董事长为何 “窗口期”增持？对此，三元达证券事务代表骆丹丹对大众证券报和财信网记者称，董事长在参加会议，没有联系上。

终止定增

2015年7月28日，彼时的*ST元达公布非公开发行股票预案，拟以9.25元/股非公开发行不超过13837.84万股，募集资金总额为不超过12.8亿元，发行对象为周世平及富国资产-互金1号资产管理计划，其中，周世平拟认购11.52亿元。定增预案称：“周世平看好公司未来发展前景，愿意以现金方式认购部分公司本次非公开发行股份，支持公司实现快速发展，同时进一步提升其持股比例。”

定增方案今年2月底有所调整，发行对象认购金额均有所下降。4月12日，三元达公告，再次修订预案，发行对象仅剩周世平，募集资金总额不超过9.72亿元，拟投入商业保理项目、偿还短期借款。几天后，方案第三次修订，若上述发行价格 (9.25元/股)低于发行期首日前20个交易日股票交易均价的70%，则发行价格调整为发行期首日前20个交易日股票交易均价的70%。

然而，三元达于6月8日召开的董事会会议审议通过了 《关于终止2015年度非公开发行股票方案的议案》等相关议案。公司公告称，由于市场环境等情况发生较大变化，资本市场发生了剧烈波动，综合考虑资本市场环境、融资时机等因素，公司与保荐机构等反复沟通，为维护广大投资者的利益，经审慎研究后，公司决定终止本次非公开发行股票事项，并向证监会申请撤回非公开发行股票申请文件。

质押比例较高

三元达决定终止定增后不久即6月底，周世平开始增持，6月30日至7月14日期间，周世平增持1350万股，占公司总股本的5%，持股比例从13.33%提升至18.33%。

此后，周世平于8月24日至8月31日期间，通过其设立的“大业信托·三元达证券投资集合资金信托计划”及个人证券账户在二级市场合计增持公司股份449.99万股，占公司总股本的1.67%。周世平又通过 “大业信托·三元达证券投资集合资金信托计划”及个人证券账户于9月7日至9月8日期间在二级市场合计增持公司股票737.43万股，占公司总股本2.73%。

依据公开信息，9月8日增持后，周世平持有三元达6137.42万股 (占公司总股本的22.73%)，因此其6月底以来增持了2537.42万股，加上9月29日买入的39.24万股，累计增持2576.66万股。而周世平原拟认购定增股10508.11万股。

值得关注的是，三元达8月20日公告，截至2016年8月19日，周世平持有公司股份4950.00万股，占公司总股本的18.33%。其所持有上市公司股份累计被质押的股份数为4866.01万股，占公司总股本的18.02%。

周世平持股质押比例很高，风险如何？对此，骆丹丹告诉记者：“最新(的比例)没有这么高。目前质押的保障比例高于预警线的最低线，具有一定的安全边际，目前不存在任何风险。”

据悉，2016年上半年，三元达根据由传统的通讯设备制造商向 “产业+金融”转型升级的发展战略，在保持传统通信设备制造业务的基础上，积极发展商业保理等金融领域新业务。公司预计2016年1-9月净利润为亏损，亏损金额在6300万元至7700万元之间。

“目前公司处于战略转型的前期拓展阶段，公司经营情况稳定，转型的进展以后续公告为准。”骆丹丹表示。