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【企业动态】海通证券新增1件行政处罚，被罚款395万元

来源：证券之星观察 2024-11-02 03:39:08

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证券之星消息，根据企查查数据显示，10月23日海通证券（600837）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：上海银罚字〔2024〕14号

被处罚当事人：海通证券股份有限公司
被处罚原因：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易和可疑交易报告；3.与不明身份的客户进行交易。
行政处罚决定：处以罚款人民币395万元。
作出处罚决定的机关：中国人民银行上海市分行
作出处罚决定的日期：2024年10月23日

数据来源：企查查

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