华锐风电面临投资者维权 未来不排除再遭处罚

刚刚避过暂停上市危机的华锐风电(601558,买入)今年前三季度再度巨亏超12亿元。祸不单行的是，公司近日又收到证监会下发的 《行政处罚通知书》，对公司处以60万元的顶格罚款，对14位责任人员分别处以10-30万元不等的罚款。大众证券报和财信网记者调查发现，在行政处罚下达前，上海、浙江和广东多位证券维权律师已经行动起来，他们即将带领投资者启动正式维权。

上市首年粉饰业绩遭处罚

证监会查明，华锐风电存在的违法事实包括，为粉饰上市首年（2011年）的业绩，华锐风电在时任董事长韩俊良安排下，财务、生产、销售、客服等4个部门通过伪造单据等方式提前确认收入，在2011年度提前确认风电机组收入413台，对2011年度财务报告的影响为，虚增营业收入24.32亿元、营业成本20.04亿元、多预提运费3135.07万元，多计提坏账1.19亿元，虚增利润总额2.78亿元，占2011年利润总额的37.58%。

根据上述违法事实，证监会决定，责令华锐风电改正，给予警告，并处以60万元罚款：同时，对韩俊良给予警告，并处以30万元罚款：另外，对陶刚等10位责任人均予以警告，并做出了数额不等的罚款。此外，证监会决定对韩俊良采取终身证券市场禁入措施，对其他6位责任人，采取5-10年证券市场禁入措施。

“在现有法律框架下，60万的罚款已是证监会对虚假陈述行为行使处罚权的上限，表明了华锐风电违法行为的严重性。”广东环宇京茂律师事务所谢良律师建议在《证券法》的修订中应提高处罚额度，同时投资者积极参与。“如果投资者广泛参与维权，也会在很大程度上增加违法成本，而从以往维权案例来看，投资者集体维权动辄会让上市公司付出千万甚至过亿的代价。”其称。

多地律师已提前征集维权

“当时华锐风电在2013年被调查时，就已经收到上百投资者的索赔咨询电话了，股民们都等急了，现在终于可以正式启动索赔。”与谢良律师同属一个律师事务所的刘华浩律师告诉记者，本次符合索赔条件的股民为：在2012年4月11日至2013年3月6日期间买入华锐风电股票，且在2013年3月7日后卖出或继续持有华锐风电股票，且存在亏损的投资者。

上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师告诉记者，他已经接到了十多位华锐风电股民诉讼委托，索赔金额大约为100万元左右。

“早在证监会第一次立案时，我们就率先开展股民索赔预登记，来自全国各地数十位股民来电咨询、提供资料，接下来我们将尽快通知、办理起诉。”浙江裕丰律师事务所厉健律师称，符合索赔条件的投资者，只要买入均价高于5.26元，无论当前账户盈亏，就可以索赔买入均价与5.26元的差额损失和佣金、税金、利息损失等，管辖法院是北京市第一中级人民法院。

值得一提的是，厉健律师还和上海天铭律师事务所宋一欣律师还联合征集过曾经购买过华锐风电股票并遭受虚假陈述损害的投资者。两位律师提醒，报名参加索赔的投资者应向律师提供身份证复印件、上海股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件 （从第一次买入华锐风电打印到2013年7月31日或全部卖掉之日）、联系电话手机及地址邮编等文件。

或面临新一轮行政处罚

厉健律师进一步分析，华锐风电先后在2013年5月29日、2014年1月12日收到证监会立案调查，这次处罚公告针对的是公司2011年年报财务造假，公司今后面临第二次处罚仍是大概率事件。

“目前只是从时间上判断，此次行政处罚针对的是2013年的调查。”和厉健律师持有相同观点的还有刘华浩律师和吴立骏律师。他们认为证监会2014年1月启动的对华锐风电的调查结果截至目前尚未出炉，华锐风电也从未公告过该次调查已被撤销，因此，未来不排除华锐风电再遭行政处罚。

值得一提的是，华锐风电在2012年和2013年连续亏损，且在2014年前三季度亏损4.36亿元，眼看就要被暂停上市。在最后关头，公司多方筹措，才躲过一劫。今年华锐风电高层大换血，但公司经营仍未改观，今年前三季度再亏125984.45万元。