深交所：将对盛达矿业相关人员采取监管措施

原定于4月28日披露年报的盛达矿业(000603,咨询)在本周四已将2014年度业绩报告发布。这也意味着，盛达矿业对2014年报的披露日期进行了更改。此前，盛达矿业董事在年报“窗口期”减持股票，被法律人士指其为“涉嫌违规减持”。

就在4月17日，深圳交易所工作人员回应称：“对于该公司董事窗口期减持的事件，深交所将按照相关规定对相关人员进行处理，同时采取监管措施。”

盛达矿业业绩遭遇“双降”

盛达矿业4月15日晚间发布年度业绩报告称，2014年度归属于母公司所有者的净利润为2.36亿元，较上年同期减18.49%；营业收入为7.41亿元，较上年同期减12.07%。公司的营业收入与净利润双双下滑。

据统计显示，公司2014年摊薄每股收益为0.4678元，这一数值大幅低于机构此前的预期。此前共有3家机构对盛达矿业2014年度业绩作出预测，平均预测摊薄每股收益为0.6716元（最高0.73元，最低0.54元），实际业绩比机构平均预测低30.35%。

盛达矿业在年报中解释：“公司销售收入、利润与去年同期相比有所下降，主要原因系2014年度公司产量下降及有色金属市场价格下降所致。”

一市场人士昨日向记者表示：“主营收入下降了，净利润也出现一定程度的下滑，这无疑是利空，盛达矿业在16日当天的最大跌幅超过5%，也是市场对于年报给出的反应。”

交易所：将对相关人员进行处理

对于盛达矿业董事涉嫌违规减持的事件，大众证券报和财信网近期保持跟踪关注。就在昨日，深圳交易所表示：“本所的相关部门将按照相关规定对相关人员进行处理，将采取一定的监管措施，如向上市公司发出监管函。”

“该公司董事本人年报窗口期内的减持属于违规基本被确定，那么下一步就是对其交易行为是否涉及内幕交易进行判定。”北京市盈科律师事务所律师臧小丽昨日向记者表示：“董监高属于内幕知情人的范畴，从该公司年报发布时间、年报性质、当日股价波动的情况看，该行为人有可能存在内幕交易。”

《证券法》第七十三条与七十四条规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，发行人的董事、监事、高级管理人员均属于内幕知情人。

臧小丽进一步解释道，从深交所的层面上观察，交易所会给出警示处理，而证监会层面的惩罚力度会更大，如给予经济处罚等，该公司相关董监高有义务自证清白，他须证明虽是内幕知情人，但并不知道年报发布的具体内容和重要信息，这样才能排除有内幕交易的嫌疑。

此前，北京市问天律师事务所张远忠律师接受记者采访时表示：“高管在年报披露窗口期的减持，这个行为是违规的，而且涉嫌内幕交易，如果年报有利空消息发布，那么该名董事则有提前套现的嫌疑。”

基金去年四季末提前“走人”

记者从盛达矿业年报中观察到，有三家机构和四名自然人股东在2014年第四季度“撤离”。招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金、摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金、富国中证红利指数增强型证券投资基金均退出了前十大流通名单中。

另外，还有4名自然人股东赵迎霞、郑东、刘伟瀚、王寯也是在四季度消失在前十大流通股东名单中。

相比较一般股东的减持，盛达矿业的产业资本套现的力度更大。据统计显示，自2014年11月份至今，公司重要股东及高管共有38次减持的动作，减持总量达到9976万股，占公司总股本近20%。产业资本减持的总金额高达15.7亿元，这一减持规模在深圳主板中排名第八位。

“大股东就那么不看好公司的未来吗，业绩一年不如一年，年报中管理层好像对自己的业绩很满意，连一句道歉的话都没有，别的公司都在积极地做大，可是贵公司好像无动于衷。”一投资者发出疑问。