关于对卢铭斌采取监管谈话措施的决定〔2025〕184号

（原标题：关于对卢铭斌采取监管谈话措施的决定〔2025〕184号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2025〕184号

关于对卢铭斌采取监管谈话措施的决定

卢铭斌：

经查，你在金融街证券股份有限公司潮州熙泰大道证券营业部（原名恒泰证券股份有限公司潮州熙泰大道证券营业部、恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部）从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，以及承诺保本保收益的行为。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第十条第四项，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号，以下简称《高管办法》）第二十六条第六项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。

根据《廉洁从业规定》第十八条、《高管办法》第五十一条第一款、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你按我局指定日期携带有效身份证到我局（广州市天河区临江大道3号发展中心）接受监管谈话。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

广东证监局

2025年12月25日

抄送：证监会机构司、法治司；内蒙古证监局；中国证券业协会；

金融街证券股份有限公司

广东证监局办公室 2025年12月26日印发