关于对江苏南方卫材医药股份有限公司控股股东、实际控制人暨时任董事长李平予以通报批评的决定

（原标题：关于对江苏南方卫材医药股份有限公司控股股东、实际控制人暨时任董事长李平予以通报批评的决定）

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2023〕185 号

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关于对江苏南方卫材医药股份有限公司

控股股东、实际控制人暨时任董事长李平

予以通报批评的决定

当事人：

李 平，江苏南方卫材医药股份有限公司控股股东、实际控

制人暨时任董事长。

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根据中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监

局关于对李平采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕131 号，

以下简称警示函）查明的事实和相关公司公告，2023 年 6 月 2

日，江苏南方卫材医药股份有限公司（以下简称 ST 南卫或公司）

提交披露《关于筹划控制权变更的停牌公告》称，因公司控股股

东、实际控制人李平正在筹划可能导致公司控制权发生变更的重

大事项，公司股票自 6 月 2 日起停牌。

6 月 8 日，公司提交披露关于控制权变更的提示性公告及权

益变动报告书称，公司控股股东、实际控制人暨时任董事长李平

拟采用协议转让、表决权放弃、上市公司向特定对象发行 A 股

股票相结合的方案完成本次控制权变更，将公司控制权转让至苏

州丰瑞达光电科技有限公司（以下简称苏州丰瑞达）。本次转让

完成后，苏州丰瑞达持有有表决权股份数量占上市公司股份总数

的 29.23%；李平及其一致行动人持有的剩余具有表决权股份数

量占公司股份总数的比例为 4.66%，上市公司控股股东将变更为

苏州丰瑞达，实际控制人将变更为张磊。当日晚间，上海证券交

易所（以下简称本所）向公司发出问询函，针对交易的真实性、

受让方资质及相应履约能力等问题提出问询。公司股票于 6 月 9

日复牌，公司股价自当日起连续三个交易日涨停，并于 6 月 13

日触及异常波动。

6 月 15 日，公司提交披露《关于终止筹划本次控制权变更

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的公告》称，因本次控制权受让方苏州丰瑞达无法提供股份转让

后续资金及本次定增资金的确定安排及相关证明性资料，经双方

协商一致决定终止筹划本次通过股份转让及认购上市公司向特

定对象发行股票让渡上市公司实际控制权，公司控股股东及实际

控制人仍为李平。公司股价自次日起连续 2 个交易日跌停。

综上，根据警示函认定，公司控股股东、实际控制人暨时任

董事长李平筹划公司控制权转让事项，未在复牌公告、权益变动

报告书等信息披露文件中披露收购方的主体资格、诚信情况及收

购意图的调查情况。且经监管问询后，公司控制权变更事项短期

内终止，关于控制权转让的相关信息披露不准确、不完整、不充

分，同期公司股价出现大幅波动。李平的上述行为违反了《上市

公司收购管理办法》第三条、第五十三条，《上海证券交易所股

票上市规则（2022 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）

第 2.1.1 条、第 2.1.2 条、第 2.1.5 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、

第 4.5.3 条，

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——

规范运作》第 4.3.5 条、第 4.3.6 条等有关规定以及在《董事（监

事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。对于本次纪

律处分事项，李平在规定期限内回复无异议。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通

过，根据《股票上市规则》第 13.2.3 条和《上海证券交易所纪律

处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管

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指引第 10 号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如

下纪律处分决定：

对江苏南方卫材医药股份有限公司控股股东、实际控制人暨

时任董事长李平予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公

司诚信档案。

上市公司控股股东及实际控制人应当引以为戒，严格遵守法

律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息

披露义务，及时履行公开承诺，积极配合上市公司做好信息披露

工作。

上海证券交易所

2023 年 12 月 14 日

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