弘业期货(03678.HK)：董事会秘书工作规则内容摘要

（原标题：董事会秘书工作规则）

苏豪弘业期货股份有限公司董事会秘书工作规则

第一章 总则
为规范公司治理行为，明确董事会秘书职责权限，依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及公司章程，制定本规则。公司设董事会秘书，为高级管理人员，在董事长领导下工作，对董事会负责。证券部为信息披露事务部门，由董事会秘书管理。

第二章 任职资格
董事会应在原任秘书离职后3个月内聘任新秘书。秘书须具备财务、管理、法律专业知识，参加中国证监会组织的任职资格培训并合格。存在无民事行为能力、刑事处罚记录、破产或吊销执照企业任职责任、失信被执行人、市场禁入措施未满、行政处罚或公开谴责等情况者不得担任。

第三章 职权范围
董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理、会议筹备与记录、信息保密、传闻澄清、法规培训、监督合规及股票变动管理等职责。须忠实勤勉，不得收受贿赂、挪用资金、违规担保或交易，保证信息披露真实准确完整。

第四章 任免程序
董事会秘书由董事长提名，董事会聘任。公司应同时聘任证券事务代表协助工作。出现不得任职情形、连续3个月无法履职、重大失误或违规造成损失的，公司应1个月内解聘。解聘需有充分理由，并向交易所报告。秘书空缺期间，由董事会指定人员代行职责，超3个月由董事长代行。

第五章 法律责任
秘书应忠实履职，不得谋私利。离任时须接受审查，完成档案移交和公告义务，并签署保密协议，履行持续保密责任。

第六章 附则
本规则与法律法规或上市规则冲突时，以相关规定为准。未尽事宜依法律法规及公司章程执行。本规则由董事会解释，经董事会审议通过后生效。